2017期貨從業(yè)《法律法規(guī)》要點(diǎn)：執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
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【考點(diǎn)一】基本準(zhǔn)則
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
【考點(diǎn)二】合規(guī)執(zhí)業(yè)
從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。
期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)以個(gè)人名義接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)從事期貨交易;
(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易;
(三)挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益;
(二)代理客戶(hù)從事期貨交易;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息;
(二)代理客戶(hù)從事期貨交易;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金：
(二)代理客戶(hù)從事期貨交易;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
【考點(diǎn)三】專(zhuān)業(yè)勝任能力
從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。
從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。
【考點(diǎn)四】對(duì)投資者的責(zé)任
從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。
從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益。
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