2017年期貨投資分析考試備考速記考點(diǎn)

　　2017年第四次期貨從業(yè)資格考試具體時(shí)間為9月9日，為了提高大家的復(fù)習(xí)效率，應(yīng)屆畢業(yè)生小編為大家搜索整理了2017年期貨投資分析考試備考速記考點(diǎn)，希望對(duì)大家有所幫助。

　　組織機(jī)構(gòu)

　　1.會(huì)員制交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì) 行使的權(quán)利有：

　　審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

　　選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。

　　決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金

　　決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)

　　決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

　　2.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集 每年召開(kāi)一次。

　　但是有下列情況的應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)

　　會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議

　　理事會(huì)認(rèn)為必要的

　　3.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)

　　理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)

　　4.理事會(huì)行使下列的職權(quán)

　　召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

　　制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定

　　審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

　　決定專門委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。 對(duì)外的投資計(jì)劃

　　監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

　　組織期貨交易所年度的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。

　　5.理事由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成 其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

　　6.理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人 副理事長(zhǎng)1-2名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。

　　7.理事長(zhǎng)的職權(quán)：

　　主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。

　　組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作。

　　檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況

　　設(shè)立，變更與終止

　　1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

　　制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則

　　發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)

　　查處違規(guī)行為

　　2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：

　　申請(qǐng)書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷

　　任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說(shuō)明情況

　　3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項(xiàng)：

　　設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

　　管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

　　基本業(yè)務(wù) ，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度

　　變更，終止的條件 程序和清算辦法

　　章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

　　4.另外會(huì)員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項(xiàng)：

　　會(huì)員資格和管理方法

　　會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

　　對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

　　5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)

　　期貨交易，結(jié)算和交割制度

　　風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

　　保證金的管理和使用制度

　　期貨交易信息的發(fā)布方法

　　違規(guī)違約行為及其處理方法

　　交易糾紛的處理方式

　　需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng)

　　6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)

　　8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)