2017期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》備考試題

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　　1.(　　)是指由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險。

　　A._作風(fēng)險

　　B.信用風(fēng)險

　　C.流動性風(fēng)險

　　D.法律風(fēng)險

　　【解析】信用風(fēng)險是指由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險。期貨交易由交易所擔(dān)保履約責(zé)任而幾乎沒有信用風(fēng)險。

　　2.如果買賣雙方均能在既定價格水平下獲得所需的交易暈，那么這個期貨市場就是(　　)。

　　A.有廣度的

　　B.窄的

　　C.缺乏深度的

　　D.有深度的

　　【解析】廣度是指在既定價格水平下滿足投資者交易需求的能力：如果買賣雙方均能在既定價格水平下獲得所需的交易量，那么市場就是有廣度的;而如果買賣雙方在既定價格水平下均要受到成耷量的限制，那么市場就是窄的。

　　3.如果追加數(shù)量很小的需求可以使價格大幅度上漲，那么這個期貨市場就是(　　)。

　　A.有廣度的

　　B.窄的

　　C.缺乏深度的

　　D.有深度的

　　【解析】深度是指市場對大額交易需求的承接能力：如果很小的需求變動就引起價格大幅度波動，那么市場就是缺乏深度的;如果較大的需求變動對價格沒有太大影響，那么市場就是有深度的。

　　4.(　　)是指當(dāng)投資者的資金無法滿足保證金要求時，其持有的頭寸?面臨強制平倉的風(fēng)險。

　　A.流通量風(fēng)險

　　B.成交量風(fēng)險

　　C.資金量風(fēng)險

　　D.持倉量風(fēng)險

　　5.下列期貨市場中，市場流動性最強的是(　　)。

　　A.深度大、廣度小的市場P.深度大、廣度大的市場

　　C.深度小、廣度大的市場

　　D.深度適中、廣度適中的市場

　　【解析】通常用市場的_度和廣度奉衡量期貨市場的流動性。廣度越大，深度越大，市場流動性越強。

　　參考答案：

　　1B2A3C4C5B

　　6.依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場的是()。[2010年3月真題]

　　A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　【解析】中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

　　7.修訂后的《期貨交易管理條例》要求期貨公司實行以()為核心的風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法。[2009年11月真題]

　　A.凈資本

　　B.凈資產(chǎn)

　　C.凈虧損

　　D.凈利潤

　　【解析】修訂后的《期貨交易管理條例》要求期貨公司實行以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)管指標

　　管理辦法，實施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金。

　　8下列關(guān)于《期貨交易管理條例》的說法，不正確的是()。

　　A.它屬于行政法規(guī)

　　B.將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍

　　C.在法律上為我國期貨市場的長遠規(guī)范發(fā)展做出了前瞻性的制度安排

　　D.于2008年頒布并實施

　　【解析】2007年4月I5日，《期貨交易管理條例》頒布并實施。

　　9.下列關(guān)于我國期貨市場法律法規(guī)和自律規(guī)則的說法，不正確的是()。

　　A.《期貨交易管理條例》是由國務(wù)院頒布的

　　B.《期貨公司管理辦法》是由中國證監(jiān)會頒布的

　　C.《期貨交易所管理辦法》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的

　　D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的

　　【解析】《期貨交易所管理辦法》是由中國證監(jiān)會制定并頒布的。

　　10.中國期貨保證金監(jiān)控中心是()。

　　A.營利性會員制法人

　　B.非營利性會員制法人

　　C.營利性公司制法人

　　D.非營利性公司制法人

　　【解析】中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(簡稱“中國期貨保證金監(jiān)控中心”)是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會決定設(shè)立，并在國家工商行政管理總扃注冊登記的期貨保證金安全存管機構(gòu)，是非營利性公司制法人。

　　11.中國期貨保證金監(jiān)控中心的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由()聘任或解聘。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.股東會

　　D.理事會

　　【解析】中國期貨保證金監(jiān)控中心的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會聘任或解聘，報中國證監(jiān)會批準。

　　12.下列機構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機構(gòu)的是()。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會地方派出機構(gòu)

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

　　【解析】D項屬于期貨自律機構(gòu)

　　13.期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為()。

　　A.董事會

　　B.會員大會

　　C.股東大會

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：1D2A3D4C5D6C7D8B

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