期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》提分習(xí)題2017
期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試�？荚囉芍袊谪洏I(yè)協(xié)會(huì)主辦，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。接下來小編為大家搜索整理了期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》提分習(xí)題2017，希望對(duì)大家考試有所幫助。
1.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。
A.銀行存款
B.購買國債
C.購買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.購買中央銀行票據(jù)
2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。
A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑
證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
3.對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是()。
A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償
B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償
C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的'部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償
D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償
4.期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄
B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
5.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。
A.變更住所申請(qǐng)書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告
C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
6.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計(jì)劃相適應(yīng)
D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施
7.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?()
A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件
B.營業(yè)部的管理制度文本
C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明
D.營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
8.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有()。
A.變更營業(yè)部營業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃
B.擬變更后的營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
C.對(duì)客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告
D.擬變更后的營業(yè)場(chǎng)所消防檢驗(yàn)合格證明
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則，建立并完善公司治理。
A.明晰職責(zé)
B.強(qiáng)化制衡
C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
D.統(tǒng)一核算
10.發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告?()
A.期貨公司設(shè)立、變更
B.期貨公司解散、破產(chǎn)
C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
D.期貨公司營業(yè)部設(shè)立、變更、終止
11.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。
A.業(yè)務(wù)
B.人員
C.資產(chǎn)
D.場(chǎng)所
12.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?()
A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
D.變更名稱
13.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?()
A.變更名稱
B.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)
14.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有()。
A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定
C.決定會(huì)員的接納和退出
D.選舉和更換會(huì)員理事
15.會(huì)員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)有()。
A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告
D.主持期貨交易所的日常工作
16.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有()。
A.監(jiān)察委員會(huì)
B.會(huì)員資格審查委員會(huì)
C.紀(jì)律處分委員會(huì)
D.調(diào)解委員會(huì)
17.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有()。
A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員.
B.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議
C.主持期貨交易所的日常工作
D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用
18.公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)有()。
A.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事
B.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
19.下列屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有()。
A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作
B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過
C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況
D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過
20.在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有()。
A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)
B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)
C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理
D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)
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