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2017期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)復(fù)習(xí)資料
期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。接下來小編為大家精心整理了2017期貨從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)復(fù)習(xí)資料，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W 三年無違規(guī)違紀(jì) 貨幣資金比例不低于85% 6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。
=從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50% 或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。
=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。
2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資金(20日內(nèi))5%股份，設(shè)立 收購參股終止境外機(jī)構(gòu)。
派出機(jī)構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機(jī)構(gòu)(兩個(gè)月內(nèi)) 三個(gè)月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。
3. 客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債 比例國家定。有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%。不高于貨幣的4倍。 期貨交易的虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收不可用有價(jià)證券。
4. 國企遵循：套期保值原則。
5. 內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過15個(gè)交易日復(fù)雜30日。
6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理會同財(cái)政部門制定。
7. 期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn) 措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。
對管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。
重大事件5日向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。
8. 期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費(fèi)，分配收益。
不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測，不向國家報(bào)告，報(bào)送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度 亂用風(fēng)險(xiǎn)保證金
限會員交割量，用不具資格人員
針對組織：
保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù)
違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料
未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度
拒絕或者妨礙國家檢查
1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓：
處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款
10.期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。
組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。 個(gè)人: 1-5萬, 嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/
1. 期貨公司欺詐客戶行為:
獲利保證,不出示風(fēng)險(xiǎn)書，分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不客戶擅自期貨交易,不把指令下達(dá)交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng),不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣傳
組織：1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。 個(gè)人：1-10萬。
2.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負(fù)責(zé)人處3-30萬。工作人從重罰。
3.單位和個(gè)人有下行為：操縱期貨價(jià)格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現(xiàn)貨。
單位和個(gè)人：1-5倍不足20萬處20-100萬。 單位負(fù)責(zé)人：1-10萬
4：交割倉庫限制出庫入庫
處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負(fù)責(zé)人1-10萬。
5. 國企用信貸，財(cái)政資金交易： 1-5倍， 20萬處20-100萬，負(fù)責(zé)人1-10萬。
6.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負(fù)責(zé)人處1-5萬。
7. 會計(jì)，律師所，財(cái)產(chǎn)評估出具資料虛假 誤導(dǎo) 遺漏：處1-5倍，負(fù)責(zé)人3-10萬
8. 變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。
9. 保障基金啟動資金積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006-12-31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。
暫停繳納: 達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力
10. 投資者保證金損失：個(gè)人10萬以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80%。
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