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2017年期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點(diǎn)

　　法律法規(guī)，指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補(bǔ)充。接下來小編為大家精心整理了2017年期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點(diǎn)，更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

2017年期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識點(diǎn)

　　期貨交易所會員管理

　　第五十三條期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　第五十四條取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

　　期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

　　第五十六條會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：

　　(一) 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);

　　(二) 在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù);

　　(三) 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);

　　(四) 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格;

　　(五) 聯(lián)名提議召開臨時會員大會;

　　(六) 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);

　　(七) 期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第五十七條會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　　(一) 遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策;

　　(二) 遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定;

　　(三) 按規(guī)定繳納各種費(fèi)用;

　　(四) 執(zhí)行會員大會、理事會的決議;

　　(五) 接受期貨交易所監(jiān)督管理。

　　第六十四條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。

　　第六十五條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。

　　期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

　　第六十六條結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

　　全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　期貨交易所基本業(yè)務(wù)規(guī)則

　　第六十九條期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。

　　保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金。

　　第七十一條期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：

　　(一) 經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單;

　　(二) 可流通的國債;

　　(三) 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券。

　　以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。

　　第七十二條標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

　　國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準(zhǔn)計算價值。

　　期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準(zhǔn)計算價值進(jìn)行調(diào)整。

　　第七十三條有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：

　　(一) 有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%;

　　(二) 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

　　第七十七條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。

　　第七十八條期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。

　　第八十三條實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進(jìn)行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理。

　　第八十四條會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān);實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。

　　期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　第八十五條期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：

　　(一) 限制入金;

　　(二) 限制出金;

　　(三) 限制開倉;

　　(四) 提高保證金標(biāo)準(zhǔn);

　　(五) 限期平倉;

　　(六) 強(qiáng)行平倉。

　　第八十六條期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

　　第九十一條期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

　　第九十二條期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

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