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期貨從業(yè)法律法規(guī)復(fù)習(xí)講義
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期貨公司治理
第三十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十六條 未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)。
第三十七條 持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：
(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;
(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);
(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);
(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;
(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(七)變更名稱;
(八)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;
(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序;
(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。
持有期貨公司 5%以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十九條 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。
第四十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。
第四十二條 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第四十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。
第四十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對 分支機(jī)構(gòu) 實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
第四十五條 期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的業(yè)務(wù)。
期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：
(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;
(二)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶;
(三)期貨公司工作人員及其配偶;
(四)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;
(五)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;
(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
第五十五條 客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。
期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。
第五十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
第五十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。
客戶對交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)�？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。
第六十三條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
(一)向客戶做獲利保證;
(二)以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);
(三)對價(jià)格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;
(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益;
(五)利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;
(六)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;
(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
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