2015證券從業(yè)資格考試真題
1.優(yōu)先股的籌資特點(diǎn)有()。
A.籌資后不增加財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.優(yōu)先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用
C.優(yōu)先股籌資的成本比債券低
D.優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)
2.除外部籌資外，公司籌資的另一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括()。
A.資本公積
B.實(shí)收資本
C.折舊
D.未分配利潤(rùn)
3.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告預(yù)測(cè)期間的確定原則為()。
A.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年
度結(jié)束時(shí)止的期限
B.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至下一會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
C.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至不超過下一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的期限
D.如果預(yù)測(cè)是在發(fā)行人會(huì)計(jì)年度的后6個(gè)月作出的，預(yù)測(cè)期間為預(yù)測(cè)時(shí)起至該會(huì)計(jì)年度結(jié)束時(shí)止的.期限
4.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有()情形。
A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的
B.最近3年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
C.最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明
確結(jié)論意見
5.發(fā)行人有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交
保薦機(jī)構(gòu)。
A.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)
B.發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)
C.變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)
D.履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)
6.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購(gòu)日(簡(jiǎn)稱“T日”)向上海證券交
易所申購(gòu)在該所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T日()。
A.上午9：00～11：30
B.上午9：30～11：30
C.下午1：o0～3：00
D.下午1：30～3：00
7.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。
A.放寬投資者申購(gòu)上限
B.深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)單位為500股
C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于1000股
D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于500股
8.在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及
其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)()備案。
A.證券交易所
B.國(guó)家發(fā)改委
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
9.發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。
A.股票上市日期
B.詢價(jià)推介時(shí)間
C.定價(jià)公告刊登日期
D.申購(gòu)日期和繳款日期
10.上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括()。
A.明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)
B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程
C.信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)
D.對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程
答案：
1.ABD
【解析】選項(xiàng)C應(yīng)該是優(yōu)先股籌資的成本比債券高，這是由于其股息不能抵沖稅前利潤(rùn)。
本題考查優(yōu)先股籌資特點(diǎn)。
2.CD
【解析】公司籌資的另一大來源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括折舊和未分配利潤(rùn)(也
即留存收益)兩部分。
3.AC
【解析】本題考查盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告預(yù)測(cè)期間的確定原則。’
4.ABCD
【解析】本題考查在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的
要求。
5.ABCD
【解析】本題考查發(fā)行人的義務(wù)。
6.BC
【解析】滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購(gòu)日(簡(jiǎn)稱“T日”)向上
海證券交易所申購(gòu)在該所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T日上午9：30～11：30;下午1：00
～3：00。
7.ABD
【解析】本題考查深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所的不同點(diǎn)。
8.AC
【解析】本題考查超額配售選擇權(quán)披露的相關(guān)知識(shí)。
9.ABCD
【解析】發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括股票
上市日期、詢價(jià)推介時(shí)間、定價(jià)公告刊登日期、申購(gòu)日期和繳款日期。
10.ABCD
【解析】本題考查上市公司信息披露事務(wù)管理制度的相關(guān)內(nèi)容。
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