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2015年證券從業(yè)資格考試題之證券交易
1.根據(jù)( )，委托指令分為買進委托和賣出委托。
A.委托時效限制
B.委托價格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.買賣證券的方向
2.證券交易競價原則是( )。
A.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
C.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
D.時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
3.( )是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
A.拍賣競價
B.集合競價
C.招標(biāo)競價
D.連續(xù)競價
4.證券交易所的交易席位實質(zhì)包含了( )的含義。
A.經(jīng)營權(quán)限
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶
5.上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑( )識別。
A.委托人
B.密碼
C.營業(yè)部
D.受托人
8.證券指數(shù)的編制遵循( )原則。
A.公平競爭
B.公開透明
C.公開、公平、公正
D.客戶優(yōu)先
9.上海證券交易所當(dāng)日賬戶開立，( )日生效。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的( )。
A.國債
B.A股
C.基金
D.B股
11.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表( )名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證的性質(zhì)是( )。
A.債券
B.交易
C.期權(quán)
D.收益
13.信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
14.證券交易所交易異常情況的無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
15.投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向( )提交申請。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.具有資格的證券公司
16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格為( )。
A.股票申報價格不高于前收盤價格的900%，且不低于前收盤價格的50%
B.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的120%，且不低于前收盤價格的30%
C.股票申報價格不高于前收盤價格的700%，且不低于前收盤價格的30%
D.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，且不低于前收盤價格的50.17.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。
A.風(fēng)險自負的營利性
B.不以營利為目的
C.由證券交易所管理
D.經(jīng)財政部批準(zhǔn)設(shè)立
18.同自營業(yè)務(wù)相比，下列選項中，( )是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易方式的自主性
C.客戶資料的保密性
D.收益的不穩(wěn)定性
19.對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的( )會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
20.證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，形成“一對一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是( )。
A.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
21.( )不是場外交易市場。
A.銀行間債券市場
B.債券柜臺市場
C.證券交易所
D.店頭市場
22.按照( )劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易對象的品種
B.交易場所
C.交易性質(zhì)
D.交易規(guī)模
23.下列不屬于集中性市場營銷策略的是( )。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.無差異市場營銷策略
24.目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用( )形式。
A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.電話報價
25.證券交易所證券交易的開盤價為( )。
A.當(dāng)日該證券的第一筆成交價
B.當(dāng)日該證券的第一筆買入價
C.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價
D.當(dāng)日該證券的最后一筆買入價
26.從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受( )的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司
27.我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作的時間是( )。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
28.證券交易必須遵循的原則不包括( )。
A.公開原則
B.公平原則
C.公允原則
D.公開原則
29.可轉(zhuǎn)換債券具有( )的雙重特性。
A.債權(quán)和期權(quán)
B.債權(quán)和股權(quán)
C.債權(quán)和權(quán)證
D.股權(quán)和期權(quán)
30.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是( )。
A.交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用
B.通過交易單元，會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會員必須申請設(shè)立3個或3個以上的交易單元
D.交易所會員只可以用一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
31.在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.證券業(yè)協(xié)會
32.證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
A.5
B.7
C.10
D.15
33.在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。
A.數(shù)量優(yōu)先
B.客戶優(yōu)先
C.價格優(yōu)先
D.時間優(yōu)先
34.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.結(jié)算
35.目前我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.B股
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
36.零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的( )交易單位。
A.0.5個
B.100個
C.1個
D.10個
37.證券營業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是( )。
A.從業(yè)人員的日常管理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運作管理
C.內(nèi)部監(jiān)管的控制管理
D.客戶開發(fā)的維護管理
38.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以( )為載體的金融服務(wù)營銷。
A.證券類經(jīng)紀(jì)產(chǎn)品
B.證券類金融產(chǎn)品
C.證券類委托產(chǎn)品
D.證券類代理產(chǎn)品
39.關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是( )。
A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式
B.分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程
C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式
D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行
40.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以( )進行的債券交易行為。
A.競價方式
B.詢價方式
C.招投標(biāo)方式
D.定價方式
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