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證券從業(yè)資格考試證券交易模擬試題1 推薦度：
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2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題

　　1、下列(　　)屬于內(nèi)幕交易行為。

2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做虛假陳述

　　C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　2、按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，(　　)交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A.證券投資資金

　　B.債券現(xiàn)貨

　　C.債券回購(gòu)

　　D.股票

　　3、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易

　　C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

　　4、以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》權(quán)威沖刺卷(1) 2015年3月24日來(lái)源：233網(wǎng)校評(píng)論(0) │ 我要分享

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　　1、下列(　　)屬于內(nèi)幕交易行為。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做虛假陳述

　　C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　2、按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，(　　)交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A.證券投資資金

　　B.債券現(xiàn)貨

　　C.債券回購(gòu)

　　D.股票

　　3、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易

　　C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

　　4、以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)

　　C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　5、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是(　　)。

　　A.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　B.交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　6、某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是(　　)。

　　A.9.89元

　　B.11.10元

　　C.8.90元

　　D.10.11元

　　7、一般來(lái)說(shuō)，信用等級(jí)最高的債券是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.金融債券

　　8、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問(wèn)，應(yīng)當(dāng)由(　　)負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.證券公司

　　B.推廣機(jī)構(gòu)

　　C.托管銀行

　　D.結(jié)算托管部門

　　9、(　　)是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。

　　A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)

　　C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

　　D.將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)

　　10、如果上市公司發(fā)生(　　)等事項(xiàng)，不需要進(jìn)行除息或除權(quán)。

　　A.權(quán)益分派

　　B.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　C.配股

　　D.兼并

　　11、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得(　　)的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以(　　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下;3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.1倍以上3倍以下;3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.1倍以上5倍以下;3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.1倍以上3倍以下;3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　12、下列關(guān)于全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是(　　)。

　　A.計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天

　　B.回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元

　　C.回購(gòu)期限不含首次交割日，含到期交割日

　　D.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

　　13、滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開辦時(shí)間分別是(　　)。

　　A.1993年12月和1994年11月

　　B.1993年10月和1994年12月