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歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯編二
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)從上符合題目要求)
1.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括( )。
A.價格優(yōu)先原則
B.時間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則
D.數(shù)量優(yōu)先原則
2.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。
A.規(guī)范性
B.一致性
C.合法性
D.真實(shí)性
3.關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是( )。
A.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時，必須一次全部辦理
B.投資者將一只股票辦理轉(zhuǎn)托管時，可以一次辦理，也可以分多次辦理
C.投資者一次可以將多只股票同時辦理轉(zhuǎn)托管
D.投資者一次只能辦理一只股票的轉(zhuǎn)托管
4.A股賬戶按持有人分為( )。
A.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
B.證券公司自營證券賬戶
C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
D.自然人證券賬戶
5.證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括( )。
A.證券余額
B.賬戶注冊資料
C.證券變更情況
D.資金余額
6.對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，如( )可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。
A.證券公司
B.基金公司
C.一般境外法人投資者
D.國有企業(yè)
7.在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有( )。
A.客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)
B.自行完成對沖交易
C.自營買賣優(yōu)先申報(bào)
D.按委托時間的先后順序來申報(bào)
8.以委托單為例，委托指令的基本要素包括( )。
A.買賣方向
B.價格
C.證券賬號
D.時間
9.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。
A.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效
B.委托指令部分成交后，委托指令失效
C.委托有效期滿，委托指令自然失效
D.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效
10.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)商須及時將凍結(jié)的( )解凍。
A.資金
B.證券
C.賬戶
D.密碼
11.以下買入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有( )。
A.300股
B.1100股
C.150股
D.1000股
12.國債交易中應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式包含的要素有( )。
A.已計(jì)息天數(shù)
B.票面利率
C.應(yīng)計(jì)貼現(xiàn)額
D.債券面值
13.關(guān)于限價委托，以下說法正確的是( )。
A.在限價委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以以限價買進(jìn)證券
B.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以以限價賣出證券
C.在限價委托買人中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以低于限價買進(jìn)證券
D.在限價委托賣出中，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令時，可以高于限價賣出證券
14.在下列四個關(guān)于“時問優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是( )。
A.無論價位是否相同，均按申報(bào)時序決定優(yōu)先順序
B.同價位申報(bào)，按申報(bào)時序決定優(yōu)先順序
C.申報(bào)時序的先后順序按證券交易電腦主機(jī)接收申報(bào)的時間決定
D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
15.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時間的規(guī)定，以下表述正{角的是( )。
A.深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報(bào)的時間為每個交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報(bào)時間
C.每個交易日9：20—9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受做單申報(bào)
D.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報(bào)的時間為每個交易日9：14—9：25，9：30—11：30.13：00—15：00
16.按現(xiàn)行規(guī)定，在一個交易日內(nèi)的交易價格相對于上一個交易日收市價格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有( )。
A.ST股票
B.非ST股票
C.基金類證券
D.未作特別處理的A股
17.在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有( )。
A.以價格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先
B.以價格較高的買人申報(bào)優(yōu)先
C.按受托時間的先后次序來申報(bào)
D.以價格較低的買人申報(bào)優(yōu)先
18.下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則的表述中，正確的是( )。
A.在有效價格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位
B.如滿足A條件有兩個以上的價位，則依以下規(guī)則選取成交價位，高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價格相同的委托一方必須全部成交
C.如滿足A條件有兩個以上的價位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價格為成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報(bào)價格符合上述條件的，其中間價為成交價格
D.如滿足以上條件的價位仍有多個，選取前一日收盤價最近的價位
19.關(guān)于在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是( )。
A.當(dāng)日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格
B.在連續(xù)競價階段，如果即時揭示中無賣出申報(bào)價格的，即時揭示的最高買人價格、最新成交價格中較低者為唯一的有效賣出價格
C.集合競價階段的債券回購交易申報(bào)無價格限制
D.集合競價階段的有效申報(bào)價格范圍與連續(xù)競價階段是一樣的
20.某A股股票(非ST)T-1日的收盤價為12.38元，則T日開盤價( )。
A.最低為11.24元
B.最高為13.26元
C.最低為11.14元
D.最高為13.62元
21.上海證券交易所的連續(xù)競價時間為( )。
A.9：00—11：00
B.13：00—15：00
C.9：30—11：30
D.13：30-15：30
22.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
參考答案：
多選題
1.【答案】ABCD
【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則有：價格優(yōu)先原則、時問優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則及經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。
2.【答案】CD
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為投資者辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結(jié)算公司或其開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。
3.【答案】BC
【解析】投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管，稱之為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管既可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
4.【答案】ABCD
【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股魄境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶及基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。
5.【答案】ABC
【解析】證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更和其他相關(guān)內(nèi)容。
6.【答案】AB
【解析】對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，主要包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司及合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。
7.【答案】BC
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價。時間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時間的先后次序?yàn)槲腥松陥?bào)�？蛻魞�(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。
8.【答案】ABCD
【解析】以委托單為例，委托指令的基本要素主要包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名及其他內(nèi)容。
9.【答案】ACD
【解析】如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿，則委托指令自然失效。委托指令有效期通常有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效。
10.【答案】AB
【解析】委托人的委托如果未能成交，證券公司在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會成交，直至有效期結(jié)束。對委托人撤銷的委托，證券公司應(yīng)當(dāng)及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。
11.【答案】ABD
【解析】在證券交易所競價交易中，買人股票、基金和權(quán)證的申報(bào)數(shù)量必須為100股(份)或其整數(shù)倍;而賣出股票、基金、權(quán)證，余額不足100股(份)的部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出。
12.【答案】ABD
【解析】實(shí)行凈價交易后，采用凈價申報(bào)和凈價撮合成交，報(bào)價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)。
13.【答案】ABCD
【解析】限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券。
14.【答案】BC
【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。成交時時間優(yōu)先的原則是：買賣方向、價格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。其先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時間確定。
15.【答案】ABC
【解析】選項(xiàng)D，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報(bào)的時間為每個交易日9：15—9：25，9：30—11：30。13：00—15：00。
16.【答案】CD
【解析】選項(xiàng)AB兩項(xiàng)的價格漲跌幅度不得超過5%。
17.【答案】AD
【解析】我國在進(jìn)行證券買賣申報(bào)中采用價格優(yōu)先和時問優(yōu)先原則。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價格買人申報(bào)，較低價格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價格賣出申報(bào)。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。
18.【答案】ABC
【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格;②高于該價格的買入申報(bào)與低于該價格的賣出申報(bào)全部成交的價格;③與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。如有兩個以上申報(bào)價格符合上述條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價格為成交價格。如果若仍有兩個以上使未成交量最小的申報(bào)價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。
19.【答案】AC
【解析】B項(xiàng)在連續(xù)競價階段，若即時揭示中無賣出申報(bào)價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價格;D項(xiàng)集合競價階段的有效申報(bào)價格范圍和連續(xù)競價階段是不同的。
20.【答案】CD
【解析】非ST的A股股票漲跌停板為10%，由此可以得出T日的開盤價為[12.38×(1-10%)，12.38×(1+10%)]，即[11.14，13.62]。
21.【答案】BC
【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15-9：25為開盤集合競價時間，9：30-11：30，13：00-15：00則為連續(xù)競價時間。
22.【答案】BD
【解析】在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司和客戶的資金清算交收，需要由證券公司和指定商業(yè)銀行(即與證券公司及其客戶建立客戶交易結(jié)算資金三方存管關(guān)系、簽訂客戶交易結(jié)算資金存管合同的商業(yè)銀行)配合完成。
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