歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題精選
證券交易是指證券持有人依照交易規(guī)則，將證券轉讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認購的證券的買賣,是一種具有財產(chǎn)價值的特定權利的買賣,也是一種標準化合同的買賣。證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權交易、信用交易和回購。以下是小編收集整理的歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題精選，歡迎閱讀與收藏。
歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題 篇1
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1、下列違規(guī)行為不屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是( )。
A、擅自為客戶提供交易信息
B、擅自交易未經(jīng)批準上市債券
C、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務
D、操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
2、在債券質(zhì)押式回購交易中，( )是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
A、融券方
B、融資方
C、逆回購方
D、買入返售方
3、目前，具有全國銀行間市場結算代理人資格的金融機構不包括( )。
A、煙臺住房儲蓄銀行
B、部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C、全國性商業(yè)銀行
D、經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行
4、關于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是( )。
A、用于質(zhì)押的債券需要轉移至質(zhì)押庫
B、當日申報轉回的債券，當日可以賣出
C、質(zhì)押券對應的標準券數(shù)量有剩余的，可將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶
D、當日購買的債券，當日不可用于質(zhì)押券申報
5、全國銀行問債券市場質(zhì)押式回購參與者不包括( )。
A、在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構
B、經(jīng)中國人民銀行批準設立的外國銀行辦事處
C、在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構
D、在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1、在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時，( )申報買賣方向為買入。
A、融人資金方
B、以資融券方
C、融出資金方
D、以券融資方
2、債券質(zhì)押式正回購方是指在債券回購交易中( )。
A、融入資金的一方
B、融出資金的一方
C、出質(zhì)債券的一方
D、獲得債券抵押權的一方
3、關于證券交易所質(zhì)押式回購的交易報價，正確的說法有( )。
A、上海證券交易所申報單位為手，1000元;標準券為1手
B、我國目前采用的是以年收益率作為報價方式
C、深圳證券交易所申報單位為張，1000元標準券為1張
D、我國目前采用的是以到期購回價作為報價方式
4、我國禁止將回購資金用于、( )。
A、固定資產(chǎn)投資
B、調(diào)劑頭寸
C、期貨市場投資
D、股本投資
5、全國銀行間市場買斷式回購的風險控制措施包括( )。
A、保證金制度
B、保證券制度
C、倉位限制
D、期限控制
三、判斷題(正確的用A表示、錯誤的用B表示)
1、上海證券交易所國債質(zhì)押式回購交易申報價格最小報價變動單位為0.005元或其整數(shù)倍。( )
2、證券交易所債券質(zhì)押式回購制度規(guī)定，當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報。當日申報轉回的債券，當日也可以賣出。( )
3、在債券質(zhì)押式回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營機構的證券清算賬戶。( )
4、債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權。( )
5、在證券交易所進行的債券質(zhì)押式回購交易中，年收益率就是在成交日由交易雙方競價產(chǎn)生的回購品種的場內(nèi)掛牌的成交價格。( )
參考答案：
一、單選題
1、【答案】A
【解析】根據(jù)《全國銀行問債券市場交易管理辦法》的相關規(guī)定，違規(guī)行為包括：①擅自從事借券、租券等融券業(yè)務;②擅自交易未經(jīng)批準上市債券;③制造并提供虛假資料和交易信息;④操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格;⑤不遵守有關規(guī)則或協(xié)議并造成嚴重后果;⑥違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞。
2、【答案】B
【解析】債券質(zhì)押式回購交易的含義是：融資方(正回購方、賣出回購方、資金融人方)在將債券質(zhì)押給融券方(逆回購方、買人返售方、資金融出方)融人資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權的一方。
3、【答案】D
【解析】結算代理人是指：經(jīng)中國人民銀行批準，代理其他參與者辦理債券交易和結算的金融機構。目前，具有全國銀行問市場結算代理人資格的金融機構主要包括：
�、偃珖陨虡I(yè)銀行;
�、跓熍_住房儲蓄銀行;③部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
4、【答案】D
【解析】證券交易所質(zhì)押式回購實行質(zhì)押庫制度;當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務;當日申報轉回的債券，當日可以賣出;交易所債券質(zhì)押式回購實行標準券制度。
5、【答案】B
【解析】全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購參與者有：
①在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構;
�、谠谥袊硟�(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構;
③經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行。
二、多選題
1、【答案】AD
【解析】債券回購交易申報中，融資方按“買入”(B)予以申報，融券方按“賣出”(S)予以申報。當日申報轉回的債券，當日可以賣出。
2、【答案】AC
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方是指：在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方。
3、【答案】AB
【解析】C項，深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張;最小報價變動為0.001元或其整數(shù)倍;申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過100萬張。其他規(guī)定與上海證券交易所類似。D項，我國目前采用的是以債券回購交易資金的年收益率進行報價。
4、【答案】ACD
【解析】我國禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，不得以貸款、拆借等任何名義用于企業(yè)。這是由回購期限、回購資金屬性所決定的。從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過1年;從回購資金屬性來看主要是為解決短期流動需要，短期資金的長期使用往往會帶來信用混亂。
5、【答案】ABC
【解析】全國銀行間債券市場對買斷式回購采取的風險控制措施有：
�、俦ＷC金制度;
②保證券制度;
�、蹅}位限制。
三、判斷題
1、【答案】A
【解析】根據(jù)相關規(guī)定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合的要求是：
�、偕陥髥挝粸槭�，1000元標準券為1手;
②計價單位為每百元資金到期年收益;
�、凵陥髢r格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍;
�、苌陥髷�(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過1萬手;
�、萆陥髢r格限制按照交易規(guī)則的.規(guī)定執(zhí)行。
2、【答案】A
【解析】證券交易所質(zhì)押式回購實行質(zhì)押庫制度。當13購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應的債券回購交易業(yè)務。當日申報轉回的債券，當日可以賣出。交易所債券質(zhì)押式回購實行標準券制度。
3、【答案】B
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券交易結算資金賬戶。在回購期內(nèi)不得動用抵押債券。
4、【答案】B
【解析】在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融人資金、出質(zhì)債券的一方;融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權的一方。因此，融券方只是取得了暫時的質(zhì)權，而非所有權。
5、【答案】A
【解析】債券回購交易是以年收益率報價的。在交易所行情顯示中，只即時顯示交易的到期購回價格，而成交量、成交金額，分別顯示的是當日成交手數(shù)和當日實際成交金額。年收益率即是初始成交日由交易雙方競價產(chǎn)生的某一回購品種的場內(nèi)掛牌的成交價格。
歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題 篇2
單項選擇題
1、在資本資產(chǎn)定價模型的假設下，市場對證券或證券組合的總風險提供風險補償。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、 在識別圓弧形時，成交量也是很重要的。無論是圓弧頂還是圓弧底，在它們的形成過程中，成交量的過程都是兩頭小、中間大。（ ）
3、金融機構在實踐中通常會應用久期來控制持倉債券的利率風險，具體的措施是針對固 定收益類產(chǎn)品設定（ ）指標進行控制。
A．久期凸性
B．久期+到期期限
C．久期+獲利期
D．久期×額度
4、對看跌期權而言，市場價格低于協(xié)定價格為虛值期權，市場價格高于協(xié)定價格為實值期權。（ ）
5、在選擇重置成本時，在同時可獲得復原重置成本和更新重置成本時，就選擇前者。（ ）
多項選擇題
6、 關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的是（ ）。
A．如果中央銀行降低存款準備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會導致證券市場行情上揚
B．如果中央銀行提高存款準備金率，通過貨幣乘數(shù)的作用，使貨幣供應量更大幅度地減少，證券市場趨于下跌
C．如果中央銀行降低存款準備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會導致證券市場行情下跌
D．如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，對再貼現(xiàn)資格加以嚴格審查，商業(yè)銀行資金成本增加，市場貼現(xiàn)利率上升，社會信用收縮，證券市場的資金供應減少，使證券市場走勢趨軟
7、 下列影響股票投資價值的外部因素中，屬于宏觀經(jīng)濟因素的是（ ）。
A．貨幣政策
B．財政政策
C．收入分配政策
D．產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況
8、下列關于可轉換證券價值的說法正確的有（ ）。
A．可轉換證券的投資價值是指將可轉換證券轉股前的利息收入和轉股時的轉換價值按適當?shù)谋匾找媛收鬯愕默F(xiàn)值
B．可轉換證券的轉換價值是指實施轉換時得到的標的股票的市場價值
C．可轉換證券的理論價值是指當它作為不具有轉股選擇權的一種證券的價值
D．可轉換證券的價值有投資價值、轉換價值、理論價值及市場價值之分
9、 滬深300現(xiàn)貨投資組合的構建方法有（ ）。
A．完全復制法
B．市值加權法
C．分層市值加權法
D．最優(yōu)化方法
10、產(chǎn)業(yè)政策可以包括（ ）。
A．產(chǎn)業(yè)組織政策
B．產(chǎn)業(yè)結構政策
C．產(chǎn)業(yè)布局政策
D．產(chǎn)業(yè)技術政策
歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題 篇3
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.不屬于基金收益中其他收入的項目是( )。
A.新股手續(xù)費返還
B.贖回費余額
C.基金獲得的賠償款
D.存款利息收入
2.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應( )。
A.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的90%
B.每年不得多于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的30%
D.每年不得少于一次
3.下列關于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對機構買賣基金份額征收花印花稅
B.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
C.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅
D.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
4.在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機構
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
5.目前在我國，基金買賣股票按照1%。的稅率征收( )。
A.營業(yè)稅
B.企業(yè)所得稅
C.個人所得稅
D.印花稅
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括( )。
A.股票價差收入
B.股票股利
C.現(xiàn)金股利
D.存款利息收入
2.根據(jù)有關規(guī)定，( )買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。
A.證券公司
B.保險公司
C.個人
D.非金融機構
三、判斷題(正確的用A表示。錯誤的用B表示)
1.基金利潤是指基金在一定會計期間的經(jīng)營成果。利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等。( )
2.本期利潤既包括基金已實現(xiàn)的損益，也包括未實現(xiàn)的估值增值或減值。( )
3.基金管理人運用基金買賣股票不征收印花稅。( )
4.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應按稅法規(guī)定征收個人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時依法代扣代繳。( )
5.基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
6.基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。( )
7.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
8.目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額暫不征收印花稅。( )
歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題 篇4
1.基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，凈資產(chǎn)不得低于( )。
A、1億人民幣
B、2億人民幣
C、5億人民幣
D、10億人民幣
答案：B
【解析】此題考察基金的受托資產(chǎn)管理業(yè)務。
2.對基金投資進行限制的主要目的不包括( )。
A、引導基金分散投資，降低風險
B、發(fā)揮基金引導市場的積極作用
C、避免基金操縱市場
D、引導基金消除市場系統(tǒng)風險
答案：D
【解析】對基金投資進行限制的3個主要目的。
3.證券市場的基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價功能
C、資本配置功能
D、規(guī)避風險功能
答案：D
【解析】其他三個都是證券市場的基本功能。
4.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場
A、中國工商銀行
B、中國農(nóng)業(yè)銀行
C、中國銀行
D、中國建設銀行
答案：C
【解析】1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。
5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A、天津市企業(yè)交易所
B、上海證券物品交易所
C、青島物品交易所
D、北平證券交易所
答案：D
【解析】1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
6.證券是指各類記載并代表一定權利的( )。
A、商品憑證
B、法律憑證
C、貨幣憑證
D、資本憑證
答案：B
【解析】常識題，考察證券的定義。
7.( )是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、紅籌股
答案：C
【解析】此題考察H股的定義。
8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D、具有優(yōu)先認股權
答案：D
【解析】常識題，其他三項都是優(yōu)先股的特征。
9.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。
A、每股賬面價值
B、每股內(nèi)在價值
C、每股票面價值
D、每股清算價值
答案：A
【解析】常識題，考察每股賬面價值的定義。
10.下面關于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是( )。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標明面值
C、以外幣認購
D、境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉讓。
答案：B
【解析】B股以人民幣標明面值，以外幣認購。
歷年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題 篇5
1、 《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起（ ）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告。
A．1
B．3
C．4
D．6
2、 從理論上說，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格必然等于未來的現(xiàn)貨價格。（ ）
3、 下列關于無記名股票特點的敘述，不正確的是（ ）。
A．無記名股票轉讓相對簡便
B．無記名股票安全性較差
C．股東權利歸屬股票的持有人
D．認購時可以一次或分次繳納出資
4、 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、（ ）應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
A．相關披露事項的負責人
B．董事會秘書
C．財務負責人
D．獨立董事
5、深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對所有在深圳證券交易所上市的公司進行考察，按一定標準選出30家有代表性的上市公司作為成分股。（ ）
6、 為了維護國家股的權益，國家股權不可以轉讓。（ ）
多項選擇題
7、 國債按資金用途可以分為（ ）等。
A．赤字國債
B．建設國債
C．永久國債
D．特種國債
8、 關于人民幣債券交易敘述正確的是（ ）。
A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券
B．債券托管結算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行
C．實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式
D．清算速度為T+1或T+2
9、 深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括（ ）。
A．深證綜合指數(shù)
B．深證新指數(shù)
C．中小企業(yè)板指數(shù)
D．深證成分股指數(shù)
10、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員特定禁止行為（ ）。
A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
B．利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
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