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歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總（一）
《證券交易》(單選題)
在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由( )給出，證券交易的賣價(jià)由( )報(bào)出。
A.做市商 投資者
B.做市商 做市商
C.投資者 投資者
D.投資者 做市商
【本題來(lái)源】2012年9月證券從業(yè)資格《證券交易》真題單項(xiàng)選擇題第34題
【正確答案】C
【題目解析】
虛擬匹配量指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
《發(fā)行與承銷》(單選題)
在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動(dòng)公告。在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的( )個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。
A.3/3.4
C.5
D.6
【本題來(lái)源】2012年9月證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》真題單項(xiàng)選擇題第44題
【正確答案】A
【題目解析】
在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動(dòng)公告。在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。
《投資分析》(單選題)
如果一種債券的價(jià)格上漲，其到期收益率必然( )。
A.不變
B.下降
C.不確定
D.上升
【本題來(lái)源】2011年6月證券從業(yè)資格《投資分析》真題單項(xiàng)選擇題第34題
【正確答案】B
【題目解析】
債券的到期收益率是使債券未來(lái)現(xiàn)金流現(xiàn)值等于當(dāng)前價(jià)格所用的相同的貼現(xiàn)率，也就是金融學(xué)中所謂的內(nèi)部報(bào)酬率。公式為:P=∑_(t=1)^T▒C_t/〖(1+y)〗^t ，P為債券價(jià)格，y是到期收益率，可見(jiàn)二者是反比例關(guān)系，即如果一種債券的價(jià)格上漲，其到期收益率必然下降。
《投資基金》(單選題)
基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，向投資者提供費(fèi)率優(yōu)惠，屬( )。
A.營(yíng)業(yè)推廣
B.廣告促銷
C.公共關(guān)系
D.人員推銷
【本題來(lái)源】2011年6月證券從業(yè)資格《證券投資基金》真題單項(xiàng)選擇題第34題
【正確答案】A
【題目解析】
營(yíng)業(yè)推廣多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵(lì)投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購(gòu)買某一基金產(chǎn)品�；痄N售中常用的營(yíng)業(yè)推廣手段主要有：銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳、激勵(lì)手段、舉辦投資者交流活動(dòng)和費(fèi)率優(yōu)惠等。其中，費(fèi)率優(yōu)惠是指基金管理人一般在持續(xù)營(yíng)銷期間，或者在不同的交易渠道間(如網(wǎng)上銀行)，以更低的申購(gòu)費(fèi)率吸引客戶，前提是這種優(yōu)惠應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管部門(mén)允許的范圍內(nèi)，不能進(jìn)行不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。
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