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2015年6月全國證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》考試真題預(yù)測
一、單項選擇題
1.有價證券是( )的一種形式。
A.真實資本
B.虛擬資本
C.貨幣資本
D.商品資本
2.有價證券按( )，可以分為股票、債券和其他證券。
A.證券發(fā)行主體的不同
B.募集方式分類
C.是否在證券交易所掛牌交易
D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類
3.證券市場的基本功能不包括( )。
A.風(fēng)險分散功能
B.資本定價功能
C.資本配置功能
D.籌資一投資功能
4.隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財富基金
C.國家開發(fā)銀行
D.保險公司及保險資產(chǎn)管理公司
5.中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.國務(wù)院
B.全國人大
C.全國人大常務(wù)委員會
D.中國人民銀行
二、多項選擇題
1.對非上市證券認(rèn)識錯誤的是( )。
A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
B.非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
2.下列屬于證券市場顯著特征的是( )。
A.證券市場是價值直接交換的場所
B.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所
C.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所
D.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
3.現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是( )
A.有限責(zé)任公司
B.股份有限公司
C.無限責(zé)任公司
D.合伙制公司
4.進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。
A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B.在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險管理的利器
C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮
D.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
5.從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放包括的方面有( )。
A.在國際資本市場募集資金
B.開放國內(nèi)資本市場
C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場
D.對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放
參考答案：
一、單項選擇題
1.B
本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。
2.D
本題考查有價證券的分類。按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券。
3.A
本題考查證券市場的基本功能—籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。
4.B
本題考查主權(quán)財富基金。
5.A
中國證監(jiān)會按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
二、多項選擇題
1.AB
本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易，所以選項AB錯誤。
2.ACD
本題考查證券市場的三個顯著特征：它是價值直接交換的場所，是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所，是風(fēng)險直接交換的場所。
3.AB
現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種組織形式。
4.ABCD
選項ABCD都是進(jìn)入2 1世紀(jì)金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。
5.ABCD
本題考查中國證券市場對外開放的內(nèi)容。選項ABCD都正確。
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