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證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)》考試沖刺試題
31.通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具是指( )。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.信用衍生工具
32.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.新技術(shù)革命
B.利潤驅(qū)動
C.金融自由化
D.避險(xiǎn)
33.外匯期貨交易自1972年在( )所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
B.歐洲交易所
C.芝加哥商業(yè)交易所
D.紐約交易所
34.金融期貨的( )功能，就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。
A.套期保值
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C.投機(jī)
D.套利
35.下列關(guān)于金融期權(quán)的表述錯誤的是( )。
A.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡
B.期權(quán)的賣方在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾
C.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式
D.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
36.目前權(quán)證交易實(shí)行( )回轉(zhuǎn)交易。
A.T+7
B.T+5
C.T+1
D.T+0
37.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.中央存托公司
B.托管銀行
C.存券銀行
D.評級公司
38.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.收益保證型和非收益保證型
D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
39.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前( )名股東的，可以由上二市公司自行銷售。
A.8
B.10
C.15
D.20
40.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.公開招標(biāo)方式
B.詢價(jià)方式
C.上網(wǎng)競價(jià)方式
D.協(xié)商定價(jià)方式
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