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2015證券從業(yè)資格考試《投資基金》預(yù)測真題
1.基金市場營銷的內(nèi)容主要包括()四個方面。
A.目標(biāo)市場與客戶的確定B.營銷環(huán)境的分析
C.營銷組合的設(shè)計(jì)D.營銷過程的管理
2.在營銷環(huán)境的諸多因素中，基金管理人最需要關(guān)注以下哪三個方面()。
A.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)B.公司本身的情況
C.影響投資者決策的因素D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管
3.基金管理人要對有關(guān)信息進(jìn)行收集。總結(jié)并認(rèn)真評價，以找到有吸引力的機(jī)會和避開環(huán)境中的威脅因素，其內(nèi)容包括：()。
A.評估基金公司的微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境
B.收集。分析金融市場。相關(guān)基金產(chǎn)品。本公司以往的歷史數(shù)據(jù)
C.分析基金公司擬發(fā)行基金的目標(biāo)市場
D.評估基金公司的外部因素和內(nèi)部因素
4.市場營銷控制過程主要包括以下哪幾個步驟()。
A.管理部門評估廣告投入效果。不同渠道的資源投入，及時采取正確的行動，以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績之間的差距。
B.管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo)，通常對不同的營銷活動或單獨(dú)的項(xiàng)目，如新基金的發(fā)行等制定不同的預(yù)算。
C.衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績，檢查銷售時間表是否得到執(zhí)行。
D.分析目標(biāo)業(yè)績和實(shí)際業(yè)績之間存在差異的原因以及預(yù)算收支不平衡的原因等。
5.基金資產(chǎn)估值程序包括()。
A.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。
B.基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。
C.基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以加密傳真報(bào)給基金托管人;基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法。時間。程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。
D.基金日常估值由基金托管人進(jìn)行
6.基金資產(chǎn)估值的基本原則包括()。
A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值。
B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。
C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值。
D.交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值，上市債券以收盤凈價估值，期貨合約以結(jié)算價格估值。
7.非公開發(fā)行股票。公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票，按以下哪些方法確定公允價值()。
A.如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價低于非公開發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該流通受限股票的價值。
B.如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價高于該非公開發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應(yīng)按以下公式確定該流通受限股票的價值：FV=C+
C.采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價值的情況下，按成本計(jì)量。
D.按交易所掛牌的同一股票的市價估值。
8.當(dāng)基金有以下哪些情形時，可以暫停估值()。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時。
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人。基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時。
C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值。
D.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的。
9.基金稅收涉及到哪三方面()。
A.基金作為一個營業(yè)主體的稅收
B.基金管理人和基金托管人作為基金營業(yè)主體的稅收
C.投資者買賣基金涉及的稅收
D.股票股利收入涉及的稅收
10.開放式基金的分紅方式有兩種()。
A.股票分紅方式
B.現(xiàn)金分紅方式
C.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額
D.股票買賣差價
參考答案
1.ABCD2.BCD3.BCD4.ABCD5.ABC 6.ABC7.AB8.ABCD9.ABC10.BC
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