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2016年證券從業(yè)資格考試題庫及答案

　　2016年5月證券從業(yè)資格考試21日開始，為幫助大家更好鞏固證券從業(yè)資格考試知識，百分網(wǎng)小編為大家分享最新證券從業(yè)資格考試題庫，希望對大家有所幫助!

2016年證券從業(yè)資格考試題庫及答案

　　金融市場基礎(chǔ)

　　組合選擇題

　　1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公司設(shè)置贖回條款的目的包括( )。

　　I.促使債券持有人轉(zhuǎn)換股份

　　II.能使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失

　　III.保證可轉(zhuǎn)換債券順利地轉(zhuǎn)換成股票，預(yù)防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司破產(chǎn)的悲劇

　　IV.保護(hù)債券投資人的利益

　　A.III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II

　　D.II、III、IV

　　正確答案：C

　　解析：設(shè)置贖回條款最主要的功能是強(qiáng)制債券持有者積極行使轉(zhuǎn)股權(quán)，因此又被稱為加速條款，同時也能使發(fā)行公司避免市場利率下降后，繼續(xù)向債券持有人按照較高的債券票面利率支付利息所蒙受的損失。第III項是設(shè)置強(qiáng)制性轉(zhuǎn)換調(diào)整條款的目的。第IV項是回售條款的作用。

　　2、投資債券基金主要面臨的風(fēng)險包括( )。

　　I.利率風(fēng)險 II.操作風(fēng)險

　　III.流動性風(fēng)險 IV.信用風(fēng)險

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案：D

　　解析：投資債券基金主要面臨三類風(fēng)險：一是利率風(fēng)險，即銀行利率下降時，債券基金在獲得利息收益之外，還能獲得一定的價差收益，而銀行利率上升時，債券價格必然下跌;二是信用風(fēng)險，即如果企業(yè)債本身信用狀況惡化，企業(yè)債、公司債等信用類債券與無信用風(fēng)險類債券的利差將擴(kuò)大，信用類債券的價格有可能下跌;三是流動性風(fēng)險，債券基金的流動性風(fēng)險主要表現(xiàn)為“集中贖回”，但目前出現(xiàn)這種情況的可能性不大。

　　3、中央銀行的職能包括( )。

　　I.制定和執(zhí)行貨幣政策

　　II.通過審慎有效的監(jiān)管，增強(qiáng)市場信心

　　III.防范和化解金融風(fēng)險

　　IV.維護(hù)金融穩(wěn)定

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

　　正確答案：B

　　解析：中國人民銀行是中國的中央銀行，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定，提供金融服務(wù)。

　　證券市場法律法規(guī)

　　組合選擇題

　　1、根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，要從( )等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯”。

　　I.時間吻合程度 II.交易背離程度

　　III.利益關(guān)聯(lián)程度 IV.投資收益情況

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、III、IV

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的，要從時間吻合程度、交易背離程度和利益關(guān)聯(lián)程度等方面予以認(rèn)定。

　　2、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　I.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　II.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元

　　III.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制

　　IV.公司財務(wù)會計信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、III、IV

　　正確答案：D

　　解析：證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估機(jī)制。(4)公司財務(wù)會計信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　I.商業(yè)銀行 II.國有企業(yè)

　　III.民營企業(yè) IV.證券交易所

　　A.I、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案：A

　　解析：背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

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