- 相關(guān)推薦
2016年5月證券從業(yè)資格考試押題密卷
為幫助大家順利通過證券從業(yè)資格考試，百分網(wǎng)小編為大家分享最新證券資格考試，希望對大家有所幫助!
金融市場基礎(chǔ)
組合選擇題
1、《中華人民共和國證券法》賦予中國證監(jiān)會的職責(zé)包括( )。
I.制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)
II.監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場、銀行間債券市場、銀行間票據(jù)市場、銀行間外匯市場和黃金市場及上述市場的有關(guān)衍生產(chǎn)品交易
III.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況
IV.依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進行監(jiān)督管理
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
正確答案：B
解析：第II項屬于中國人民銀行的職責(zé)。
2、基金托管人為基金份額持有人辦理( )業(yè)務(wù)。
I.安全保管基金財產(chǎn)
II.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立
III.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
IV.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案：C
解析：第III項屬于基金管理人的職責(zé)范圍。
3、短期國庫券的特點包括( )。
I.違約風(fēng)險極小 II.流動性強
III.違約風(fēng)險大 IV.流動性弱
A.I、II
B.I
C.III、IV
D.III
正確答案：A
解析：因為有政府信用作擔(dān)保，短期國庫券幾乎沒有違約風(fēng)險;同時因為期限短，有活躍的二級市場可供交易，短期國庫券流動性很強。
證券市場法律法規(guī)
組合選擇題
1、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列( )情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告。
I.利用他人賬戶資金;
II.與發(fā)行人或承銷商串通報價;
III.故意壓低或抬高價格;
IV.提供有效報價但未參與申購
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
正確答案：D
解析：《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告：使用他人賬戶報價;投資者之間協(xié)商報價;同一投資者使用多個賬戶報價;網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購;與發(fā)行人或承銷商串通報價;委托他人報價;無真實申購意圖進行人情報價;故意壓低或抬高價格;提供有效報價但未參與申購;不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;機構(gòu)投資者未建立估值模型;其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。
2、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是( )。
I.本罪侵犯的客體為簡單客體;
II.本罪的主觀方面為故意;
III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益;
IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II
正確答案：B
解析：本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。故I項說法錯誤。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故IV項說法錯誤。
3、規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。
I.《中華人民共和國證券法》;
II.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》;
III.《證券公司內(nèi)部控制指引》;
IV.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案：D
解析：規(guī)范證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律。題中四個選項都正確。
證券投資顧問業(yè)務(wù)(投資顧問)
組合選擇題
1、市場風(fēng)險限額指標(biāo)主要包括( )。
I.頭寸限額;II.風(fēng)險價值限額;
III.止損限額;IV.敏感度限額
A.II、IV
B.I、III
C.I、IV
D.I、II、III、IV
正確答案：D
解析：市場風(fēng)險限額指標(biāo)主要包括頭寸限額、風(fēng)險價值限額、止損限額、敏感度限額等。
2、久期是( )。
I.金融工具的現(xiàn)金流的發(fā)生時間;
II.對金融工具的利率變動幅度的直接衡量;
III.對金融工具的利率敏感程度或利率彈性的直接衡量;
IV.以未來收益的現(xiàn)值為權(quán)數(shù)計算的現(xiàn)金流平均到期時間
A.II、IV
B.I、III
C.III、IV
D.I、II
正確答案：C
解析：久期是對金融工具的利率敏感程度或利率彈性的直接衡量，以未來收益的現(xiàn)值為權(quán)數(shù)計算的現(xiàn)金流平均到期時間。
3、最優(yōu)證券組合( )。
I.是能帶來最高收益的組合;
II.肯定在有效邊界上;
III.是無差異曲線與有效邊界的交點;
IV.是理性投資者的最佳選擇
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
正確答案：B
解析：最優(yōu)證券組合肯定在有效邊界上，是無差異曲線與有效邊界的交點，是理性投資者的最佳選擇。
投資銀行業(yè)務(wù)(保薦人)
組合選擇題
1、記賬式國債的承銷程序是( )。
I.招標(biāo)發(fā)行;II.遠程托管;
III.債權(quán)托管;IV.分銷
A.I-II-III-IV
B.II-I-III-IV
C.IV-I-II-III
D.III-II-IV-I
正確答案：A
解析：記賬式國債的承銷程序是招標(biāo)發(fā)行、遠程托管、債權(quán)托管、分銷。
2、下列各項中，屬于現(xiàn)金流量折現(xiàn)模型涉及三個參數(shù)的是( )。
I.折現(xiàn)率;II.預(yù)測期的年數(shù);
III.各期現(xiàn)金流量;IV.各期現(xiàn)金兌付率
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正確答案：A
解析：各期現(xiàn)金兌付率不屬于現(xiàn)金流量折現(xiàn)模型涉及的三個參數(shù)。
3、關(guān)于保薦代表人問核程序，以下說法正確的是( )。
I.如保薦代表人獨立走訪存在困難，可以和其他中介機構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見;
II.對于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保薦代表人應(yīng)當(dāng)親自到現(xiàn)場調(diào)查，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門的環(huán)保核查意見為依據(jù);
III.關(guān)于訴訟事項，保薦代表人應(yīng)親自到法院、仲裁機構(gòu)進行調(diào)查;
IV.關(guān)于銀行存款情況，保薦代表人應(yīng)抽查憑證資料并發(fā)函向銀行函證
A.III、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II、IV
正確答案：B
解析：保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對核查事項進行獨立核查。對于發(fā)行人銀行借款情況，保薦機構(gòu)應(yīng)走訪發(fā)行人主要借款銀行，核查借款情況，查閱銀行借款資料，核查發(fā)行人在主要借款行的資信評級情況，存在逾期借款及原因。
發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)(分析師)
組合選擇題
1、負債比率包括( )。
I.資產(chǎn)負債率;II.產(chǎn)權(quán)比率;
III.已獲利息倍數(shù);IV.存貨周轉(zhuǎn)率
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
正確答案：D
解析：存貨周轉(zhuǎn)率屬于資產(chǎn)管理比率。
2、寡頭壟斷市場的特征包括( )。
I.企業(yè)數(shù)量較少;II.產(chǎn)品差異有或無;
III.企業(yè)進出市場較困難;IV.企業(yè)是價格的接受者
A.I、III、V
B.II、III、V
C.I、II、IV
D.I、II、III
正確答案：D
解析：寡頭壟斷市場的企業(yè)是價格的接受者和制定者。
3、關(guān)于套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別，下列說法中，正確的是( )。
I.在現(xiàn)貨市場上所處的地位不同;
II.目的不同;
III.操作方式及價位觀念不同
A.I、II、III
B.II、III
C.I、III
D.I、II
正確答案：A
解析：關(guān)于套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別體現(xiàn)在在現(xiàn)貨市場上所處的地位、目的、操作方式及價位觀念等方面。
【5月證券從業(yè)資格考試押題密卷】相關(guān)文章：
統(tǒng)計師考試押題密卷11-16
證券從業(yè)考試市場基礎(chǔ)知識押密試題11-16
證券從業(yè)資格考試猜題技巧11-30
2015年銀行從業(yè)資格考試《個人貸款》押題試卷（一）11-17
2015年銀行從業(yè)資格考試《個人貸款》押題試卷（三）11-18