- 相關(guān)推薦
2017證券分析師發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)練習(xí)題及答案
多做題能夠幫助考生們提高答題速度，對(duì)大家是有幫助的。下面是百分網(wǎng)小編為大家收集的2017證券分析師發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)練習(xí)題，希望對(duì)大家的考試有所幫助!
【單選題】國(guó)內(nèi)某銀行2009年8月18日向某公司投放貸款100萬(wàn)元，貸款期限為1年，假定月利率為4. 5‰，該公司在2010年8月18口按期償還貸款時(shí)應(yīng)付利息為( )元。
A.54000
B.13500
C.6000
D.4500
【答案】A。以單利計(jì)算時(shí)，該公司的府付利息=貸款額度×貸款月數(shù)×月利率=1000000×12×4. 5‰=54000(元)。
【單選題】投資者用100萬(wàn)元進(jìn)行為期5年的投資，年利率為5%，一年計(jì)息一次，按單利計(jì)算，則5年末投資者可得到的本息和為( )萬(wàn)元。
A. 110
B. 120
C. 125
D.135
【答案】C。單利就是僅按本金計(jì)算利息，上期本金所產(chǎn)生的利息不計(jì)入下期本金重復(fù)計(jì)算利息。單利計(jì)算公式為：I=P×r×n，式中，I表示利息額，P表示本金，r表示利率，n表示時(shí)間。所以5年末投資者可得到的本息和為：100+100×5%×5=125(萬(wàn)元)。
【單選題】某人借款1000元，如果月利率8‰，借款期限為10月，到期時(shí)若按單利計(jì)算，則借款人連本帶息應(yīng)支付( )元。
A.80
B.920
C.1000
D.1080
【答案】D。借款人連本帶息應(yīng)支付額為1000×8‰×10+1000=1080(元)。
【單選題】資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)中的貝塔系數(shù)測(cè)度的是( )
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
【答案】D。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是由那些影響整個(gè)市場(chǎng)的風(fēng)鹼因素所引起的，這些因素包括宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變動(dòng)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的變化、稅制改革、政治因素等。它在市場(chǎng)上永遠(yuǎn)存在，不可能通過資產(chǎn)組合來(lái)消除，屬于不可分散風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提供了測(cè)度系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，即風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)B，用以度量一種證券或一個(gè)投資證券組合相對(duì)總體市場(chǎng)的波動(dòng)性。
【單選題】單利計(jì)息是指在計(jì)算利息額時(shí)，不論期限長(zhǎng)短，僅按原本金和( )計(jì)算利息。
A.市場(chǎng)利率
B.固定利率
C.規(guī)定利率
D.中央銀行利率
【答案】C。單利計(jì)息是指在計(jì)算利息額時(shí)，不論期限長(zhǎng)短，僅按原本金和規(guī)定利率計(jì)算利息，所生利息不再加入本金重復(fù)計(jì)算利息的計(jì)息方法。
【多選題】在半強(qiáng)式有效市場(chǎng)中，證券當(dāng)前價(jià)格反映的信息有( )。
A.公司的財(cái)務(wù)報(bào)告
B.公司公告
C.有關(guān)公司紅利政策的信息
D.內(nèi)幕信息
E.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
【答案】ABCE
半強(qiáng)式有效市場(chǎng)中，當(dāng)前的證券價(jià)格不僅反映了歷史價(jià)格包甫的所有信息，而且反映了所有有關(guān)證券的能公開獲得的信息。在這里，公開信息包括公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、公司公告、有關(guān)公司紅利政策的信息和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)等。
【多選題】根據(jù)資產(chǎn)定價(jià)理論中的有效市場(chǎng)假說(shuō)，有效市場(chǎng)的類型包括( )。
A.弱式有效市場(chǎng)
B.半弱式有效市場(chǎng)
C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
E.超強(qiáng)式有效市場(chǎng)
【答案】ACD
【多選題】資本資產(chǎn)定價(jià)理論認(rèn)為，理性投資者應(yīng)該追求( )。
A.投資者效用最大化
B.同風(fēng)險(xiǎn)水平下收益最大化
C.同風(fēng)險(xiǎn)水平下收益穩(wěn)定化
D.同收益水平下風(fēng)險(xiǎn)最小化
E.同收盞水平下風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定化
【答案】ABD
資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)：投資者總是追求投資者效用的最大化，當(dāng)而臨其他條件相阿的兩種選擇時(shí)，將選擇收益最大化的那一種;投資者是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的，當(dāng)而臨其他條件相同的兩種選擇時(shí)，他們將選擇具有較小標(biāo)準(zhǔn)差的那一種。
【單選題】下列有關(guān)證券分析師應(yīng)該受到的管理的說(shuō)法，正確的是( )。
A.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證監(jiān)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其辭職后五口內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告
C.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)
D.協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
【答案】C
A項(xiàng)，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;B項(xiàng)，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)府當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記;D項(xiàng)，協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
【單選題】證券分析帥從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)為( )學(xué)時(shí)。
A .10
B. 15
C. 20
D .25
【答案】C
證券分析帥從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)是指在年檢期間應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)學(xué)時(shí)，從業(yè)人員年檢期間培訓(xùn)學(xué)時(shí)為20學(xué)時(shí)(簡(jiǎn)稱總學(xué)時(shí))。
【單選題】證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括( )。
A.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息
B.上市公司通過股東大會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品推介會(huì)等非正式公告方式發(fā)布的信息
C.經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息
D.證券公司通過市場(chǎng)調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商等處獲取的內(nèi)幕信息
【答案】C
D項(xiàng)，證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源包括證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司訓(xùn)研或者市場(chǎng)訓(xùn)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外。
【單選題】發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)不包括( )。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)章程》
C.《中華人民共和國(guó)證券法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
【答案】 B
發(fā)布證券研宄報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)包括：《中華人民共和國(guó)公司法》;《中華人民共和國(guó)證券法》;《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》;《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》;《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》;《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》。
【多選題】按研究?jī)?nèi)容分類，證券研究報(bào)告可以分為( )。
A.宏觀研究
B.行業(yè)研究
C.策略研究
D.公司研究
E.股票研究
【答案】ABCD
證券研究報(bào)告按研究?jī)?nèi)容分類，一般有宏觀研究、行業(yè)研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研究品種分類，主要有股票研究、基金研究、債券研究、衍生品研究等。
【多選題】在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A.“證券研究報(bào)告”字樣
B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱
C.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明
D.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼
E.發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間
【答案】ABCDE
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)巾的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)除ABCDE五項(xiàng)外，還包括①證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源;②使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。
【多選題】下列關(guān)于證券研究報(bào)告的銷售服務(wù)要求的表述，不正確的是( )。
A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)必須與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤
B.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門不得參與對(duì)發(fā)巾證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核
C.證券公司就尚未覆蓋的具體股票提供投資分析意見的，自提供之日起3個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)布證券研宄報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
E.證券公司接受特定客戶委托的，府當(dāng)要求委托方同時(shí)提供對(duì)委托事項(xiàng)的合規(guī)意見
【答案】AC
A項(xiàng)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)綜合考慮研究質(zhì)量、客戶評(píng)價(jià)、工作量等多種岡素，設(shè)立發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)布證券研宄報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)不得與外部媒體評(píng)價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤;C項(xiàng)，證券公司、證并投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研宄子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之口起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
【單選題】某投資者用10000元進(jìn)行為期一年的投資，假定市場(chǎng)年利率為6%，利息按半年復(fù)利計(jì)算，該投資者投資的期術(shù)價(jià)值為( )元。
A.10000
B.10600
C.10609
D.11236
【答案】C。FV=10000×(1+0 06/2)2=10609(元)。
【證券分析師發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)練習(xí)題及答案】相關(guān)文章：
證券分析師證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)訓(xùn)練題06-29
證券投資顧問業(yè)務(wù)習(xí)題及答案10-15
證券分析師和證券投資顧問有何區(qū)別08-30
證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施08-18
2017年證券從業(yè)《證券交易》考點(diǎn)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)09-28
2015證券從業(yè)資格考試新大綱：證券分析師勝任能力10-11
證券投資顧問業(yè)務(wù)第五章習(xí)題及答案06-07