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2016保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)考前訓(xùn)練及答案
練習(xí)是鞏固知識(shí)的重要方式，考試前多做練習(xí)可以保持做題的感覺(jué)和做題的速度。下面是百分網(wǎng)小編為各位考生準(zhǔn)備的2016保薦代表人投資銀行業(yè)務(wù)考前訓(xùn)練題，希望對(duì)大家有幫助!
一、多項(xiàng)選擇題
第1題：證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下說(shuō)法正確的有( )
A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5，000萬(wàn)元
B.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;
C.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
D.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定
E.最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
第2題：保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下人員進(jìn)行輔導(dǎo)( )
A.發(fā)行人的監(jiān)事
B.發(fā)行人的實(shí)際控制人
C.發(fā)行人的控股股東
D.發(fā)行人實(shí)際控制人的法定代表人
E.持有發(fā)行人3%股份的股東
參考答案：A,B,C,D
第3題：以下關(guān)于會(huì)后事項(xiàng)說(shuō)法正確的有( )
A.過(guò)會(huì)后發(fā)行人變更保薦機(jī)構(gòu)的，需重新履行申報(bào)程序
B.過(guò)會(huì)后發(fā)行人變更老股轉(zhuǎn)讓方案的，需重新提交發(fā)審會(huì)審核
C.過(guò)會(huì)后更換簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師，保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)重新盡職調(diào)查復(fù)核后認(rèn)為新出具的文件與原機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容有重大差異，需重新提交發(fā)審會(huì)審核
D.過(guò)會(huì)后發(fā)行人提出增加募集資金需求量的，重需重新提交發(fā)審會(huì)審核
參考答案：A,B,C,D
第4題：以下為非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接時(shí)承銷機(jī)構(gòu)不得承接的主體有( )
A.對(duì)已發(fā)行的公司債券存在遲延支付本息的事實(shí)，但在承接時(shí)本息已經(jīng)支付
B.最近兩年內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表曾被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
C.地方融資平臺(tái)公司
D.非中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的擔(dān)保公司
E.成立時(shí)間未滿兩年的小貸公司
參考答案：C,D,E
第5題：以下關(guān)于在新三板掛牌的公司采取做市轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓股票的說(shuō)法正確的有( )
A.申請(qǐng)掛牌公司股票擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)有2家以上做市商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，其中一家做市商應(yīng)為推薦其股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母公司，該主辦券商的子公司不可以成為做市商
B.做市商買(mǎi)入的股票，買(mǎi)入當(dāng)日可以賣(mài)出，但做市商當(dāng)日從其他做市商處買(mǎi)入的股票，買(mǎi)入當(dāng)日不得賣(mài)出。
C.做市商證券自營(yíng)賬戶不得持有其做市股票或參與做市股票的買(mǎi)賣(mài)。
D.甲公司掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式，甲公司總股本為10000萬(wàn)股，A與B證券公司為其初始做市商，則A與B合計(jì)應(yīng)取得不低于500萬(wàn)股的做市庫(kù)存股票
參考答案：B,C
二、單項(xiàng)選擇題
第1題：以下可以作為證券公司保薦代表人執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)的人員有( )
A.已通過(guò)保薦代表人資格考試，尚未注冊(cè)為保薦代表人
B.某保薦代表人因未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)被撤銷其保薦代表人資格
C.被調(diào)任為證券公司直投子公司總經(jīng)理的某保薦代表人
D.剛完成注冊(cè)的保薦代表人
參考答案：D
第2題：以下關(guān)于資產(chǎn)的分類說(shuō)法正確的是( )
A.出租車(chē)經(jīng)營(yíng)權(quán)(到期可更新車(chē)輛)屬于金融資產(chǎn)
B.商品期貨(非套期保值)應(yīng)劃分為交易性金融資產(chǎn)
C.限售股不應(yīng)劃分為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)
D.某機(jī)構(gòu)購(gòu)入甲上市公司股票，并準(zhǔn)備長(zhǎng)期持有，應(yīng)將其劃分為持有至到期投資
參考答案：B
第3題：以下關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說(shuō)法正確的有( )
A.分銷商可向詢價(jià)對(duì)象提供
B.主承銷商可在自己網(wǎng)站上披露
C.由主承銷商及承銷團(tuán)其他成員的證券分析師獨(dú)立撰寫(xiě)并署名
D.由證券分析師和保薦代表人共同署名
參考答案：C
第4題：某公司擬在中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，公開(kāi)發(fā)行前的股本是4億，行業(yè)市盈率是25倍，發(fā)行前控股股東持股比例為75%，準(zhǔn)備發(fā)行后降到60%，發(fā)行前一年的凈利潤(rùn)是2億元。則本次發(fā)行募集資金為( )
A.10億元
B.8億元
C.5億元
D.12.5億元
參考答案：A
第5題：下列各項(xiàng)中，不符合資產(chǎn)會(huì)計(jì)要素定義的是( )。
A.發(fā)出商品
B.生產(chǎn)成本
C.籌建期間發(fā)生的開(kāi)辦費(fèi)
D.尚待加工的半成品
參考答案：C
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