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2016證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》鞏固訓(xùn)練
對(duì)于證券從業(yè)者來說證券資格考試十分重要，為了幫助大家提高證券資格考試水平，百分網(wǎng)小編特地為大家整理了以下的2016證券從業(yè)考試《基本法律法規(guī)》鞏固訓(xùn)練，希望對(duì)大家有幫助!
習(xí)題一
1、 下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊(cè)資料查詢的是( )。
A.法人申請(qǐng)查詢
B.自然人申請(qǐng)查詢
C.經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人
D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存
2、 下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.犯罪主體包括自然人和單位
B.犯罪主體是法人
C.犯罪主觀方面是故意
D.犯罪客體是國家金融管理秩序
3、 ( )依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國務(wù)院證券委員會(huì)
D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
4、 下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是( )。
A.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶申請(qǐng)表”
B.申請(qǐng)人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.申請(qǐng)人填寫“股份非交易過戶登記表”
5、 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者
B.證券公司
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
6、 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。
A.當(dāng)日
B.第二日
C.一周內(nèi)
D.一個(gè)月內(nèi)
7、 中國證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公 、司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取( )監(jiān)管措施。
A.行政
B.法律
C.自律
D.經(jīng)濟(jì)
8、 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A.7
B.10
C.15
D.20
9、 發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括( )。
A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
10、 能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是( )。
A.逐日盯市制度
B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度
C.防火墻制度
D.保證金制度
習(xí)題二
1、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
2、 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
3、 設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請(qǐng)人。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.理事會(huì)
D.董事長
4、 ( )是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)。
A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)
5、 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)
B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)
C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查
D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料
6、 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人
C.最近2年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
7、 下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。
A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.年檢申請(qǐng)報(bào)告
C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
8、 下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
9、 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測(cè)犯
C.原因犯
D.過程犯
10、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由( )制定并頒布的。
A.全國人民代表大會(huì)
B.國務(wù)院
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券監(jiān)管部門
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