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證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》高頻考點(diǎn)
對(duì)于證券從業(yè)者來(lái)說(shuō)證券資格考試十分重要，為了幫助大家提高證券資格考試水平，百分網(wǎng)小編特地為大家整理了以下證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》高頻考點(diǎn)，希望對(duì)大家有幫助!
【基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)一】
1、2005年初，中國(guó)平安保險(xiǎn)獲批運(yùn)用自有外匯資金進(jìn)行境外投資，額度17.5億美元。
2、2005年9月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的.外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。
3、截止2007年12月31日，國(guó)家外匯管理局已批準(zhǔn)21家保險(xiǎn)公司為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)，獲批額度為144億美元。
4、2006年8月，國(guó)家外匯管理局發(fā)布了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》，啟動(dòng)了“基金管理公司”QDII試點(diǎn)。
5、2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。
【基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)二】
1、 根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)機(jī)構(gòu)投資者統(tǒng)計(jì)報(bào)告(OECD，2004)，2001年底，28個(gè)OECD成員國(guó)的機(jī)構(gòu)投資者總共管理超過(guò)35萬(wàn)億美元的總資產(chǎn)。其中美國(guó)機(jī)構(gòu)投資者管理著超過(guò)19萬(wàn)億美元的資產(chǎn)，超過(guò)了商業(yè)銀行。
2、 金融創(chuàng)新深化的具體體現(xiàn)：
(1)在有組織的金融市場(chǎng)中，結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易及基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易;
(2)從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮，極大地?cái)U(kuò)展了“金融帝國(guó)”的范圍;
(3)場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn);
3、 什么事件標(biāo)志著金融分業(yè)制度的終結(jié)：1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的《格拉斯―斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融分業(yè)制度的終結(jié)。(在此背景下，金融機(jī)構(gòu)之間展開(kāi)了大規(guī)模的購(gòu)并與跨國(guó)購(gòu)并)
4、 進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，在證券市場(chǎng)上最引人注目的'事件是歐洲證券交易所的重組。
5、 泛歐交易所成立于2000年3月18日，由阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所合并而成。
6、 全球第一家橫跨大西洋的紐交所―泛歐證交所成立于2006年6月，由紐約證券交易所(NYSE)與泛歐證交所(EURONEXT)達(dá)成總價(jià)約100億美元的合并協(xié)議。
7、 CME集團(tuán)成立于2006年10月，由芝加哥商業(yè)交易所(CME)和芝加哥期貨交易所(CBOT)合并而成。
8、 交易所公司化――是證券業(yè)應(yīng)對(duì)激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的又一表現(xiàn)。
9、 1993年斯德哥爾摩證券交易所上市。
10、2002年12月6日，芝加哥商業(yè)交易所(CME)在紐約證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。
【基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)三】
1、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化的代表：芝加哥商業(yè)交易所率先使用GLOBEX電子交易系統(tǒng)。
2、20世紀(jì)90年代的幾大金融危機(jī)：
(1)1992年――英鎊危機(jī);
(2)1993年――日本經(jīng)濟(jì)泡沫破滅;
(3)1994年――墨西哥金融危機(jī);
(4)1995年――巴林銀行事件;
(5)1997年――東南亞危機(jī);
(6)1997―1998年――日本許多大型金融機(jī)構(gòu)宣布破產(chǎn)，巨額壞賬拖累日本金融和經(jīng)濟(jì);
(7)1998年8月――俄羅斯債務(wù)危機(jī)
(8)1998年8月――香港金管局入市干預(yù);
(9)1998年8月――長(zhǎng)期資本公司危機(jī)
(10)1999年――巴西金融危機(jī)
3、在2007年美國(guó)次級(jí)貸款危機(jī)的背景下，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)了一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在以下3個(gè)方面：(1)金融機(jī)構(gòu)去杠桿化;(2)金融監(jiān)管的改革;(3)國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng);
4、證券在我國(guó)屬于舶來(lái)品，最早呈現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)也是由外商辦的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。上市的證券主要是外國(guó)公司的股票和債券。
5、1872年設(shè)立的輪船招商局是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。
6、1917年，北洋政府批準(zhǔn)上海證券交易所開(kāi)設(shè)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
7、1918年夏天成立的“北平證券交易所”是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
8、1920年7月，上海證券物品交易所得到批準(zhǔn)成立，是當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的.證券交易所。
9、新中國(guó)的資本市場(chǎng)發(fā)展歷史分為3個(gè)階段：
(1)新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌芽(1978―1992年)
(2)全國(guó)性資本市場(chǎng)形成和初步發(fā)展(1993―1998年)
(3)資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展(1999年至今)
10、中國(guó)資本市場(chǎng)萌芽的標(biāo)志：1978年12月，以黨的十一屆三中全會(huì)的召開(kāi)為標(biāo)志，經(jīng)濟(jì)建設(shè)成為國(guó)家的基本任務(wù)，改革開(kāi)放成為中國(guó)的基本國(guó)策。
【基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)四】
1、新中國(guó)重啟國(guó)債發(fā)行是在1981年7月，改變了我國(guó)傳統(tǒng)“既無(wú)外債、又無(wú)內(nèi)債”的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想。
2、1982年和1984年，企業(yè)債和金融債開(kāi)始在新中國(guó)出現(xiàn)。
3、1987年9月，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司――深圳特區(qū)證券公司成立。
4、1990年12月19日，上海證券交易所開(kāi)業(yè);
5、1991年7月3日，深圳證券交易所開(kāi)業(yè);
6、1991年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，成為新中國(guó)期貨交易的.“實(shí)質(zhì)性發(fā)端”。
7、1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約――特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易的過(guò)渡。
8、總體上看，中國(guó)資本市場(chǎng)萌生源于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中企業(yè)和公眾的內(nèi)生需求。
9、1992年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)(國(guó)務(wù)院證券委)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。
10、1997年11月，中國(guó)金融體系進(jìn)一步確定了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則。
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