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證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點
在平日的學(xué)習(xí)中，是不是經(jīng)常追著老師要知識點？知識點也可以通俗的理解為重要的內(nèi)容。相信很多人都在為知識點發(fā)愁，以下是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點1
1、再貼現(xiàn)率又是基準(zhǔn)利率。
2、財政政策對股票價格影響有4個方面：
(1)通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展;或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長;
(2)通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息;
(3)干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率;
(4)增減或減少國債的發(fā)行量。
3、匯率上升――即本幣貶值;匯率下降――即本幣升值。
4、我國《證券法》規(guī)定：因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取“技術(shù)性停牌”的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定“臨時停市”。
5、我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。
6、按照我國《公司法》規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益權(quán)、參與重大決策權(quán)、選擇管理者的權(quán)利。
7、股東行使重大決策參與權(quán)的途徑：參加股東大會、行使表決權(quán)。
8、股東大會一般每年定期召開一次。(當(dāng)出現(xiàn)董事會認為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時等情形時，也可召開“臨時股東大會”。
9、股東會議由股東按出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。
10、股東出席股東大會，所持有每一股份有一表決權(quán)
證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點2
1、股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持有表決權(quán)過半數(shù)通過。
2、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
3、股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實行累積投票制。
4、累積投票制：累積投票制指股東大會選舉兩名以上的董事時，股東所持的每一股份擁有與待選董事總?cè)藬?shù)相等的投票權(quán)，股東既可用所有的投票權(quán)集中投票選舉一人，也可分散投票選舉數(shù)人，按得票多少依次決定董事入選的表決權(quán)制度。這樣做的目的就在于防止大股東利用表決權(quán)優(yōu)勢操縱董事的選舉，矯正“一股一票”表決制度存在的弊端。按這種投票制度，選舉董事時每一股份代表的表決權(quán)數(shù)不是一個，而是與待選董事的人數(shù)相同。股東在選舉董事時擁有的表決權(quán)總數(shù)，等于其所持有的股份數(shù)與待選董事人數(shù)的乘積。投票時，股東可以將其表決權(quán)集中投給一個或幾個董事候選人，通過這種局部集中的投票方法，能夠使中小股東選出代表自己利益的董事，避免大股東壟斷全部董事的選任。
5、規(guī)定的上市公司重大事項分為5類：
(1)增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股(具有實際控制權(quán)的股東承諾全額現(xiàn)金認購的除外);
(2)重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面價值溢價達到或超過20%的;
(3)股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù);
(4)對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市;
(5)在上市公司發(fā)展中對社會公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項。
6、2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》規(guī)定：上市公司的重大事項，必須經(jīng)全體股東大會表決通過，并經(jīng)參加表決的社會公眾股股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過，方可實施或提出申請。
7、股東大會除現(xiàn)場會議外，還應(yīng)向股東提供“網(wǎng)絡(luò)形式”的投票平臺。
8、股東可以親自投票，也可以委托他人代為投票。
9、普通股票股東擁有：公司盈余分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)。
10、普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：法律上的限制、其他方面的限制。
證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點3
1、一般國家的紅利支付原則：只能用留存收益支付;股利支付不能減少其注冊資本;公司在無力償債時不能支付紅利。
2、我國法律規(guī)定：公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補虧損――提取法定公積金――提取法定公益金――提取任意公積金。
3、公積金一般指公司公積金，是公司在資本之外所保留的資金金額。根據(jù)公積金提留是否為法律上的強制規(guī)定，可以將公積金分為法定公積金和任意公積金。此外住房公積金是指國家機關(guān)、國有企業(yè)、城鎮(zhèn)集體企業(yè)、外商投資企業(yè)、城鎮(zhèn)私營企業(yè)及其他城鎮(zhèn)企業(yè)、事業(yè)單位及其在職職工繳存的長期住房儲金。
4、公積金又稱公司的儲備金，是指公司為增強自身財產(chǎn)能力，擴大生產(chǎn)經(jīng)營和預(yù)防意外虧損，依法從公司利潤中提取的一種款項，不作為股利分配的部分所得或收益。主要用于：彌補公司虧損，擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營，轉(zhuǎn)增公司資本。
5、根據(jù)公積金提留是否為法律上的強制規(guī)定，可以將公積金分為法定公積金和任意公積金。
6、法定公積金，也叫強制公積金，是指按照法律規(guī)定的比例必須提取的公積金。
7、任意公積金又稱任意盈余公積金，是指根據(jù)公司章程或股東會決議于法定公積金外自由提取的公積金。
8、法定公益金：公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金，并提取利潤的百分之五至百分之十列入公司法定公益金。
公司提取的法定公益金用于本公司職工的集體福利。
注：2006年《公司法》修改后，法定公益金已經(jīng)取消，改為任意公積金的內(nèi)容。
9、紅利支付的其他限制：公司對現(xiàn)金的需求，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境，公司進入資本市場獲得現(xiàn)金的能力。
10、一般公司剩余資產(chǎn)在分配給股東前，按下列順序支付：支付清算費用――支付公司員工工資和勞動保險費用――繳付所欠稅款――清償公司債務(wù)――按比例分配給股東。
證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點4
1、我國《公司法》規(guī)定：公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)后的剩余資產(chǎn)，按照比例分配給股東。
2、普通股股東的權(quán)利：公司重大決策參與權(quán)、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)、其他權(quán)利。
3、除了公司重大決策參與權(quán)、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)以外，我國《公司法》規(guī)定，股東還有以下主要權(quán)利：
(1)股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告，對公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。
(2)股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易所進行或按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行。(公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制。)
(3)公司為增加注冊資本發(fā)行新股時，股東有權(quán)按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應(yīng)對向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額作出決議。(股東這一權(quán)利又稱為優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán))
4、賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的目的：一是保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護原普通股票股東的利益和持股價值。
5、享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以有3個選擇：一是形式此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票;二是將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬;三是不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。
6、普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。
7、附權(quán)股(含權(quán)股)：在股權(quán)登記日之間的股票。認購該股票的股東有優(yōu)先認股權(quán)。
8、除權(quán)股：在股權(quán)登記日之后的股票。認購該股票不享有優(yōu)先認股權(quán)。
9、優(yōu)先股票是特殊股票中最重要的一種。
10、優(yōu)先股票的特征：股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)
證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點5
一、含義和性質(zhì)
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是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的組合證券形式，證券投資工具——證券投資基金。
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是金融市場的媒介、是金融信托形式、屬于有價證券范圍。
我國基金管理的凈資產(chǎn)規(guī)模已突破1000億元大關(guān)，占滬深兩市流通A股市值的比例逾7％。目前共有72只基金。
二、運作與監(jiān)督管理
（一）托管人、基金管理人及其職責(zé)
1、基金托管人其職責(zé)：
�。�1）含義：是對投資基金管理人進行監(jiān)督和保管投資基金資產(chǎn)的機構(gòu)，使基金持有人權(quán)益的代表，一般有實力的是金融機構(gòu)，設(shè)立的目的是保證資金安全。
�。�2）主要職責(zé)：保管基金資產(chǎn)、執(zhí)行管理人投資指令、辦理資金往來、監(jiān)督管理人的投資運作、保存會計賬冊、出具業(yè)績報告、并向人民銀行和證監(jiān)會報告等。
�。ǘ┗鸸芾砣思捌渎氊�(zé)
1、含義：是基金資產(chǎn)的管理和運用者，負責(zé)日常的投資操作和管理。一般有投資基金管理公司擔(dān)任，由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立，具有獨立法人地位。
2、職責(zé)：運用基金資產(chǎn)投資并管理資產(chǎn)、向投資人支付基金受益、編制財務(wù)報告，計算并公告投資基金凈值等。
�。ㄈ┩泄苋伺c管理人的關(guān)系
均對投資基金持有人負責(zé)，管理人負責(zé)經(jīng)營、投資，托管人負責(zé)對資金保管，按指令調(diào)度資金。
證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考點6
�。ㄒ唬┳C券交易所的功能
從股票交易實踐可以看出，證券交易所有助于保證股票市場運行的連續(xù)性，實現(xiàn)資金的有效配置，形成合理的價格，減少證券投資的風(fēng)險，聯(lián)結(jié)市場的長期與短期利率。但是，證券交易所也可能產(chǎn)生下列消極作用：
1.擾亂金融價格。由于證券交易所中很大一部分交易僅是轉(zhuǎn)賣和買回，因此，在證券交易所中，證券買賣周轉(zhuǎn)量很大，但是，實際交割并不大。而且，由于這類交易其實并非代表真實金融資產(chǎn)的買賣，其供求形式在很大程度上不能反映實際情況，有可能在一定程度上擾亂金融價格。
2.易受虛假消息影響。證券交易所對各類消息都特別敏感。因此，只要有人故意傳播不實消息，或者謊報企業(yè)財務(wù)狀況，或者散步虛有的政治動向，等等。都可能造成交易所價格變動劇烈，部分投機者就會蒙受重大損失，而另一些人則可能大獲其利。
3.從事不正當(dāng)交易。從事不正當(dāng)交易主要包括從事相配交易、虛拋交易和搭伙交易。相配交易是指交易者通過多種途徑，分別委托兩個經(jīng)紀(jì)人，按其限定價格由一方買進、一方賣出同種數(shù)量的證券，以抬高或壓低該證券的正常價格。虛拋交易是指交易者故意以高價將證券拋出，同時預(yù)囑另一經(jīng)紀(jì)人進行收購，并約定一切損失仍歸賣者負擔(dān)，結(jié)果是可能造成該證券的虛假繁榮。搭伙交易是指由兩人以上結(jié)伙以操縱價格，一旦目的達成后，搭伙者即告解散，包括交易搭伙（搭伙者或者在公開市場暗中買進其所感興趣的證券以免這些證券的價格抬高，或者通過散步對公司不利的消息壓低其欲購進的股票價格）和期權(quán)搭伙（投資者按有利的價格購買證券，這通常是通過打通公司董事會而獲得，一般是從獲利中的一部分私下返回給董事）。
4.內(nèi)幕人士操縱股市。由于各公司的管理大權(quán)均掌握在大股東手中，所以這些人有可能通過散布公司的盈利、發(fā)放紅利及擴展計劃、收購、合并等消息操縱公司股票的價格；或者直接利用內(nèi)幕消息牟利，如在公司宣布有利于公司股票價格上升的消息之前先暗中買入，等宣布時高價拋出；若公司將宣布不利消息，則在宣布之前暗中拋出，宣布之后再以低價買入。
5.股票經(jīng)紀(jì)商和交易所工作人員作弊。在證券交易所進行交易時，股票經(jīng)紀(jì)商的作弊行為可能有倒騰（即代客戶一會兒買入一會兒賣出，或故意緊張地勸說客戶趕快買入或賣出，以便其從每筆交易中都可獲傭金）、侵占交易傭金、虛報市價、擅自進行買賣從而以客戶的資金為自己謀利、或者虛報客戶違約情況從而賺取交易賠償金。交易所工作人員的作弊方式可能有：自身在暗中非法進行股票買賣、同時股票經(jīng)紀(jì)商串通作弊或同股票經(jīng)紀(jì)商秘密地共同從事股票交易。
（二）證券交易所的特征
通常情況下，證券交易所組織有下列特征：
1.證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人。構(gòu)成股票交易的會員都是證券公司，其中有正式會員，也有非正式會員。
2.證券交易所的設(shè)立須經(jīng)國家的批準(zhǔn)。
3.證券交易所的決策機構(gòu)是會員大會（股東大會）及理事會（董事會）。其中，會員大會是最高權(quán)力機構(gòu)，決定證券交易所基本方針；理事會是由理事長及理事若干名組成的協(xié)議機構(gòu)，制訂為執(zhí)行會員大會決定的基本方針?biāo)匦璧木唧w方法，制訂各種規(guī)章制度。
4.證券交易所的執(zhí)行機構(gòu)有理事長及常任理事。理事長總理業(yè)務(wù)。
（三）證券交易所的種類
證券交易所分為公司制和會員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團體出資經(jīng)營的（稱為公營制證券交易所），也可以是私人出資經(jīng)營的（稱為民營制證券交易所），還可以是政府與私人共同出資經(jīng)營的（稱為公私合營的證券交易所）。
1.公司制證券交易所
公司制證券交易所是以營利為目的，提供交易場所和服務(wù)人員，以便利證券商的交易與交割的證券交易所。從股票交易實踐可以看出，這種證券交易所要收取發(fā)行公司的上市費與證券成交的傭金，其主要收入來自買賣成交額的一定比例。而且，經(jīng)營這種交易所的人員不能參與證券買賣，從而在一定程度上可以保證交易的公平。
在公司制證券交易所中，總經(jīng)理向董事會負責(zé)，負責(zé)證券交易所的日常事務(wù)。董事的職責(zé)是：核定重要章程及業(yè)務(wù)、財務(wù)方針；擬定預(yù)算決算及盈余分配計劃；核定投資；核定參加股票交易的證券商名單；核定證券商應(yīng)繳納營業(yè)保證金、買賣經(jīng)手費及其他款項的數(shù)額；核議上市股票的登記、變更、撤消、停業(yè)及上市費的征收；審定向股東大會提出的議案及報告；決定經(jīng)理人員和評價委員會成員的選聘、解聘及核定其他項目。監(jiān)事的職責(zé)包括審查年度決算報告及監(jiān)察業(yè)務(wù)，檢查一切帳目等。
2.會員制證券交易所
會員制證券交易所是不以營利為目的，由會員自治自律、互相約束，參與經(jīng)營的會員可以參加股票交易中的股票買賣與交割的交易所。這種交易所的傭金和上市費用較低，從而在一定程度上可以放置上市股票的場外交易。但是，由于經(jīng)營交易所的會員本身就是股票交易的參加者，因而在股票交易中難免出現(xiàn)交易的不公正性。同時，因為參與交易的買賣方只限于證券交易所的會員，新會員的加入一般要經(jīng)過原會員的一致同意，這就形成了一種事實上的壟斷，不利于提供服務(wù)質(zhì)量和降低收費標(biāo)準(zhǔn)。
在會員制證券交易所中，理事會的職責(zé)主要有：決定政策，并由總經(jīng)理負責(zé)編制預(yù)算，送請成員大會審定；維持會員紀(jì)律，對違反規(guī)章的會員給予罰款，停止?fàn)I業(yè)與除名處分；批準(zhǔn)新會員進入；核定新股票上市；決定如何將上市股票分配到交易廳專柜；等等。
�。ㄋ模┳C券交易所的成員
不論是公司制的交易所還是會員制的交易所，其參加者都是證券經(jīng)紀(jì)人和自營商。
1.會員
會員包括股票經(jīng)紀(jì)人、證券自營商及專業(yè)會員。
股票經(jīng)紀(jì)人主要是指傭金經(jīng)紀(jì)人，即專門替客戶買賣股票并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人。交易所規(guī)定只有會員才能進入大廳進行股票交易。因此，非會員投資者若想在交易所買賣股票，就必須通過經(jīng)紀(jì)人。
股票自營商是指不是為顧客買賣股票，而為自己買賣股票的證券公司，根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍可以分為直接經(jīng)營人和零數(shù)交易商。直接經(jīng)營人是指在交易所注冊的、可直接在交易所買賣股票的會員，這種會員不需支付傭金，其利潤來源于短期股票價格的變動。零數(shù)交易商是指專門從事零數(shù)交易的交易商（零數(shù)交易是指不夠一單位所包含的股數(shù)的交易），這種交易商不能收取傭金，其收入主要來源于以低于整份交易的價格從證券公司客戶手中購入證券，然后以高于整份交易的價格賣給零數(shù)股票的購買者所賺取的差價。
專業(yè)會員是指再交易所大廳專門買賣一種或多種股票的交易所會員，其職責(zé)是就有關(guān)股票保持一個自由的、連續(xù)的市場。專業(yè)會員的交易對象的其他經(jīng)紀(jì)人，按規(guī)定不能直接同公眾買賣證券。在股票交易實踐，專業(yè)會員即可以經(jīng)紀(jì)人身份、也可以自營商身份參與股票的買賣業(yè)務(wù)，但他不能同時身兼二職參加股票買賣。
2.交易人
交易人進入交易所后，就被分為特種經(jīng)紀(jì)人和場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人。
特種經(jīng)紀(jì)人是交易所大廳的中心人物，每位特種經(jīng)紀(jì)人都身兼數(shù)職，主要有：充當(dāng)其他股票經(jīng)紀(jì)人的代理人；直接參加交易，以軋平買賣雙方的價格差距，促成交易；在大宗股票交易中扮演拍賣人的角色，負責(zé)對其他經(jīng)紀(jì)人的出價和開價進行評估，確定一個公平的價格；負責(zé)本區(qū)域交易，促其成交；向其他經(jīng)紀(jì)人提供各種信息。
場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人主要有傭金經(jīng)紀(jì)人和獨立經(jīng)紀(jì)人。傭金經(jīng)紀(jì)人上文有述，此外不再作介紹。獨立經(jīng)紀(jì)人主要是指一些獨立的個體企業(yè)家。一個公司如果沒有自己的經(jīng)紀(jì)人，就可以成為獨立經(jīng)紀(jì)人的客戶，每做一筆交易，公司須付一筆傭金。在實踐中，獨立經(jīng)紀(jì)人都會竭力按公司要求進行股票買賣，以獲取良好信譽和豐厚報酬。
3.客戶和經(jīng)紀(jì)人之間的關(guān)系
在股票投資于交易活動中，客戶與經(jīng)紀(jì)人是相互依賴的關(guān)系，主要表現(xiàn)在下列四方面：
�。�1）是授權(quán)人與代理人的關(guān)系�？蛻糇鳛槭跈�(quán)人，經(jīng)紀(jì)人作為代理人，經(jīng)紀(jì)人必須為客戶著想，為其利益提供幫助。經(jīng)紀(jì)人所得收益為傭金。
�。�2）是債務(wù)人與債權(quán)人的關(guān)系。這是在保證金信用交易中客戶與經(jīng)紀(jì)人之間關(guān)系的表現(xiàn)。客戶在保證金交易方式下購買股票時，僅支付保證金若干，不足之?dāng)?shù)向經(jīng)紀(jì)人借款。不管該項借款是由經(jīng)紀(jì)人貸出或由商業(yè)銀行墊付，這時的經(jīng)紀(jì)人均為債權(quán)人，客戶均為債務(wù)人。
（3）是抵押關(guān)系。客戶在需要款項時，須持股票向經(jīng)紀(jì)人作抵押借款，客戶為抵押人，經(jīng)紀(jì)人為被抵押人，等以后股票售出時，經(jīng)紀(jì)人可從其款項中扣除借款數(shù)目。在經(jīng)紀(jì)人本身無力貸款的情況下，可以客戶的股票向商業(yè)銀行再抵押。
�。�4）是信托關(guān)系�？蛻魧⒔疱X和證券交由經(jīng)紀(jì)人保存，經(jīng)紀(jì)人為客戶的準(zhǔn)信托人。經(jīng)紀(jì)人在信托關(guān)系中不得使用客戶的財產(chǎn)為自身謀利�？蛻羧粝霃氖鹿善辟I賣，須先在股票經(jīng)紀(jì)人公司開立帳戶，以便獲得各種必要資料，然后再行委托；而經(jīng)紀(jì)人則不得違抗或變動客戶的委托。
�。ㄎ澹┳C券交易所的管理
在我國，證券交易所由所在地市的人民政府管理，中國證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)督。證券交易所的管理主要包括下列內(nèi)容：
1.證券交易所的設(shè)立和解散
設(shè)立證券交易所，由國務(wù)院證券管理委員會審核，報國務(wù)院批準(zhǔn)。在實踐中，申請設(shè)立證券交易所應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券管理委員會提交下列文件：申請書；章程和主要業(yè)務(wù)規(guī)則草案；擬加入委員會名單；理事會候選人名單及簡歷；場地、設(shè)備及資金情況說明；擬任用管理人員的情況說明；等等。其中，證券交易所章程的事項主要有：設(shè)立目的；名稱；主要辦公及交易場所和設(shè)施所在地，職能范圍；會員資格和加入、退出程序；會員的權(quán)力和義務(wù)；對會員的紀(jì)律處分；組織機構(gòu)及其職權(quán)；高級管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；資本和財務(wù)事項；解散的條件和程序；等等。
如果證券交易所出現(xiàn)章程規(guī)定的解散事由，由會員決議解散的，經(jīng)國務(wù)院管理委員會審核同意后，報國務(wù)院批準(zhǔn)解散。如果證券交易所有嚴重違法行為，則由國務(wù)院管理委員會作出解散決定，報國務(wù)院批準(zhǔn)解散。
2.證券交易所的職責(zé)
證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平的市場環(huán)境，提供便利條件從而保證股票交易的正常運行。證券交易所的職責(zé)主要包括：提供股票交易的場所和設(shè)施；制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；審核批準(zhǔn)股票的上市申請；組織、監(jiān)督股票交易活動；提供和管理證券交易所的股票時場信息，等等。
3.證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括上市規(guī)則、交易規(guī)則及其他與股票交易活動有關(guān)的規(guī)則。具體的說，應(yīng)當(dāng)包括下列事項：股票上市的條件、申請程序以及上市協(xié)議的內(nèi)容及格式；上市公告書的內(nèi)容及格式；交易股票的種類和期限；股票的交易方式和操作程序；交易糾紛的解決；交易保證金的交存；上市股票的暫停、恢復(fù)和取消交易；證券交易所的休市及關(guān)閉；上市費用、交易手續(xù)費的收取；該證券交易所股票市場信息的提供和管理；對違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則行為的處理；等等。
4.證券交易所的組織
證券交易所設(shè)委員大會、理事會和專門委員會。
會員大會為證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，每年至少召開一次。會員大會的職權(quán)主要有：制定證券交易所章程；選舉和罷免理事；審議、通過理事會、總經(jīng)理的工作報告；審議、通過證券交易所財務(wù)預(yù)算、決算報告；決定證券交易所的其他重大事項。
理事會對會員大會負責(zé)，是證券交易所的決策機構(gòu)，每屆任期3年。理事會的職責(zé)主要包括：執(zhí)行會員大會的決議；擬定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；聘任總經(jīng)理和根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任副總經(jīng)理；審定總經(jīng)理提出的工作計劃，財務(wù)預(yù)算及決算方案；審定對會員的接納與處分；根據(jù)需要決定專門委員會的設(shè)置；等等。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至3人；總經(jīng)理與副總經(jīng)理的任期為3年�？偨�(jīng)理在理事會的領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)證券交易所的日常管理工作，是證券交易所法定代表人�？偨�(jīng)理因故不能履行職責(zé)時，由副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。
專門委員會主要有上市委員會和監(jiān)察委員會。上市委員會由13名委員組成（律師、注冊會計師、證券交易所所在地會員和外地會員代表各2人；中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所所在地人民政府授權(quán)的機構(gòu)各位派1人；證券交易所理事長、總經(jīng)理；證券交易所其他理事1人，其職責(zé)主要有審批股票的上市及擬定上市規(guī)定和提出修改上市規(guī)則的建議。監(jiān)察委員會由9名委員組成（證券交易所所在地會員2人，外地會員4人、律師注冊會計師各1名；理事1名），每屆任期3年，其主要職責(zé)有：監(jiān)察理事、總經(jīng)理等高級管理人員執(zhí)行會員大會、理事會決議的情況；監(jiān)察理事、總經(jīng)理及其他工作人員遵守法律、法規(guī)和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；監(jiān)察證券交易所的財務(wù)情況；等等。
（六）對股票交易的監(jiān)管
證券交易所對股票交易活動的監(jiān)管主要包括下列內(nèi)容：
�。�1）證券交易所應(yīng)當(dāng)即時公布行情，并按日制作股票行情表，記載并以適當(dāng)方式公布下列事項：上市股票的名稱；開市、最高、最低、及收市價格；與前一交易日收市價比較后的漲跌情況；成交量、值的分計及合計；股票指數(shù)及其漲跌情況；等等。
�。�2）證券交易所應(yīng)當(dāng)就市場內(nèi)的成交情況編制日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。
�。�3）證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市公司按照規(guī)定披露信息。
�。�4）證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
（5）證券交易所應(yīng)建立上市推薦人制度，以保證上市公司符合上市要求。
�。�6）證券交易所應(yīng)當(dāng)依照股票法規(guī)和證券交易所的上市規(guī)則、上市協(xié)議的規(guī)定，或者根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的要求，對上市股票作出暫停、恢復(fù)或者取消其交易的決定。
�。�7）證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司的檔案資料，并對上市公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員持有上市股票的情況進行統(tǒng)計，并監(jiān)督其變動情況。
（8）證券交易所的會員應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，依照章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定向證券交易所繳納席位費、手續(xù)費等費用，并繳存交易保證金。
（9）證券交易所的會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所和中國證券監(jiān)督管理委員會提供季度、中期及年度報告，并主動報告有關(guān)情況；證券交易所有權(quán)要求會員提供有關(guān)報表、帳冊、交易記錄及其他文件。
�。ㄆ撸⿲ψC券交易所的管理與監(jiān)督
�。�1）證券交易所不得以任何方式轉(zhuǎn)讓其依照股票交易法規(guī)取得的設(shè)立及業(yè)務(wù)許可。
�。�2）證券交易所的非會員理事及其他工作人員不得以任何形式在證券交易所會員公司兼職。
�。�3）證券交易所的理事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用內(nèi)幕信息，不得以任何方式從證券交易所的會員、上市公司獲取利益。
�。�4）證券交易所的高級管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時，凡有與本人有親屬關(guān)系或者其他厲害關(guān)系情形時，應(yīng)當(dāng)回避。
�。�5）證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合股票監(jiān)督管理和實施監(jiān)控要求的系統(tǒng)，并根據(jù)證券交易所所在地人民政府和中國證券監(jiān)督管理委員會的要求，向其提供股票市場信息。
�。�6）證券交易所所在地人民政府授權(quán)機構(gòu)和中國證券監(jiān)督管理委員會有權(quán)要求證券交易所提供會員和上市公司的有關(guān)材料。
�。�7）證券交易所應(yīng)當(dāng)于每一年財政年度終了后三個月內(nèi)，編制經(jīng)具有股票從業(yè)獨立核算資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告，報證券交易所所在地人民政府授權(quán)機構(gòu)和中國證券監(jiān)督管理委員會備案，同時抄報國務(wù)院證券管理委員會。
�。�8）證券交易所不可預(yù)料的偶發(fā)事件導(dǎo)致停市，或者為維護證券交易所正常秩序采取技術(shù)性停市措施必須立即向證券交易所所在地人民政府和中國證券監(jiān)督管理委員會報告，并抄報國務(wù)院證券管理委員會。
�。�9）證券交易所所在地人民政府授權(quán)機構(gòu)和中國證券監(jiān)督管理委員會有權(quán)要求證券交易所提供有關(guān)業(yè)務(wù)、財務(wù)等方面的報告和材料，并有權(quán)派員檢查證券交易所的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況以及會計帳簿和其他有關(guān)資料。
�。�10）證券交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定將其會員繳存的交易保證金存入銀行專門帳戶，不得擅自試用。
�。�11）證券交易所、證券交易所會員涉及訴訟，以及這些單位的高級管理人員因履行職責(zé)涉及訴訟或者依照股票法規(guī)應(yīng)當(dāng)受到解除職務(wù)的處分時，證券交易所應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所所在地人民政府授權(quán)機構(gòu)和中國證券監(jiān)督管理委員會報告。
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