2016證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識鞏固練習(xí)

　　臨考前做一些基礎(chǔ)的練習(xí)不僅可以保持我們做題的感覺和速度，還可以增強(qiáng)我們對考試的信心。下面是百分網(wǎng)小編為大家整理的2016證券從業(yè)考試證券市場基礎(chǔ)知識鞏固練習(xí)，希望可以為大家的考試帶來幫助!

　　單項選擇題

　　1.中國債券市場首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是(　　)。

　　A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

　　C.國際貨幣基金組織和世界銀行

　　D.國際金融公司和世界銀行

　　2.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格的，其從業(yè)人員不得少于(　　)人。

　　A.10

　　B.35

　　C.50

　　D.100

　　3.申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除具備基本條件外，其營業(yè)網(wǎng)點還不得少于(　　)個。

　　A.5

　　B.10

　　C.30

　　D.40

　　4.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指(　　)。

　　A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　B.證券公司短期融資券

　　C.證券公司發(fā)行的次級債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　5.中國證監(jiān)會對證券公司的證券承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查是指對(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

　　B.財務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.30%

　　B.35%

　　C.40%

　　D.50%

　　7.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起__________內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應(yīng)當(dāng)在__________內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。(　　)

　　A.10日，6個月

　　B.10日，60日

　　C.5日，6個月

　　D.5日，60日

　　8.個人股東親自出席年度股東大會的，應(yīng)當(dāng)出示(　　)。

　　A.本人身份證

　　B.持股憑證

　　C.本人身份證和持股憑證

　　D.書面委托書

　　9.中國證監(jiān)會在(　　)個工作日內(nèi)對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進(jìn)行審核。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　11.關(guān)于股份有限公司的分立，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.分立是指一個股份有限公司分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司

　　B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

　　C.新設(shè)分立的，原公司的法人地位延續(xù)

　　D.派生分立的，原公司的法人地位消失

　　12.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列(　　)不屬于總體改組方案的內(nèi)容。

　　A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍

　　B.資產(chǎn)重組的目的和原則

　　C.選聘中介機(jī)構(gòu)

　　D.擬上市公司的籌資計劃

　　13.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括(　　)。

　　A.開展改組工作

　　B.召開股東大會

　　C.辦理工商注冊登記手續(xù)

　　D.發(fā)起人出資

　　14.對有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估時一般采用(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.現(xiàn)行市價法

　　C.清算價格法

　　D.收益現(xiàn)值法

　　15.(　　)負(fù)責(zé)組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。

　　A.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.企業(yè)清產(chǎn)核資機(jī)構(gòu)

　　C.社會中介機(jī)構(gòu)

　　D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

　　16.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上海證券交易所上市公司募集資金管理事項進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后(　　)內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。

　　A.1周

　　B.2周

　　C.3周

　　D.4周

　　17.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　18.被重組方重組前1個會計年度末的資產(chǎn)總額或前1個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目(　　)的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　19.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項意見

　　B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票

　　C.中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定

　　D.股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個月后再次提出股票發(fā)行申請

　　20.2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價發(fā)行3000萬股，公司注冊股本為6000萬股，2009年盈利預(yù)測中的利潤總額為9000萬元人民幣，凈利潤為6000萬元人民幣，那么，加權(quán)平均法下的每股凈利潤為(　　)。

　　A.0.65元人民幣

　　B.0.72元人民幣

　　C.0.75元人民幣

　　D.0.83元人民幣

　　答案及解析

　　1.B。【解析】2005年10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行這兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元.這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。

　　2.B�！窘馕觥俊蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定了證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，其中人員方面要求證券公司：具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　3.D�！窘馕觥可暾垜{證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除基本條件外，還須具備下列條件：(1)注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu);(2)營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。

　　4.B。【解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

　　5.D。【解析】中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。對承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括：(1)機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查;(2)業(yè)務(wù)的檢查。

　　6.B�！窘馕觥恳阅技�方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　7.A�！窘馕觥抗�司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議。要求公司收購其股份情形的，應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　8.C。【解析】個人股東親自出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示本人身份證和持股憑證;接受委托代理他人出席會議的，應(yīng)當(dāng)出示代理人身份證、代理委托書和持股憑證。

　　9.B。【解析】中國證監(jiān)會在15個工作日內(nèi)對上市公司獨立董事的任職資格和獨立性進(jìn)行審核。

　　10.A�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國公司法》第一百六十七條的規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　11.B�！窘馕觥抗煞萦邢薰�司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個或兩個以上公司。股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立。新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩個部分以上，另外設(shè)立兩個公司，原公司的法人地位消失。派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司，原公司繼續(xù)存在。

　　12.C�！窘馕觥科髽I(yè)改組為擬上市的股份有限公司擬訂的總體方案包括：(1)發(fā)起人企業(yè)概況，包括歷史沿革(含控股、參股企業(yè)概況)、經(jīng)營范圍、資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績和組織結(jié)構(gòu);(2)資產(chǎn)重組方案，包括重組目的及原則，重組的具體方案(包括業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財務(wù)等方面的重組安排);(3)改制后企業(yè)的管理與運作;(4)擬上市公司的籌資計劃;(5)其他需說明的事項。

　　13.B�！窘馕觥科髽I(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序主要有：(1)擬訂總體改組方案;(2)選聘中介機(jī)構(gòu);(3)開展改組工作;(4)發(fā)起人出資;(5)召開公司籌委會會議;(6)召開創(chuàng)立大會及第一屆董事會會議、第一屆監(jiān)事會會議;(7)辦理工商注冊登記手續(xù)。

　　14.D�！窘馕觥渴找娆F(xiàn)值法是將評估對象剩余壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益。用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評估基準(zhǔn)日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價值的方法。收益現(xiàn)值法通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估等。

　　15.B�！窘馕觥科髽I(yè)清產(chǎn)核資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作，向同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送相關(guān)資料，根據(jù)同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)清產(chǎn)核資批復(fù)，組織企業(yè)本部及子企業(yè)進(jìn)行調(diào)賬。

　　16.B�！窘馕觥俊渡虾ＷC券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后2周內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。

　　17.A。【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　18.A�！窘馕觥俊蹲C券期貨法律適用意見第3號》規(guī)定，被重組方重組前一個會計年度末的資產(chǎn)總額或前一個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項目20%的，申報財務(wù)報表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。

　　19.D。【解析】股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起6個月后再次提出股票發(fā)行申請。故D項錯誤。

　　20.C。【解析】在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計算公式為：每股凈利潤=全年凈利潤/[發(fā)行前總股本數(shù)+本次公開發(fā)行股本數(shù)×(12-發(fā)行月份)/12]=6000/[6000+3000×(12-4)/12]-0.75(元人民幣)。

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