《證券基本法律法規(guī)》組合題練習

　　導語：在證券從業(yè)資格考試中，關于《證券基本法律法規(guī)》的相關考試內容你都復習好了嗎?下面小編整理了一份相關內容的考試試題，需要學習的小伙伴們一起來看看相關內容吧。

　　組合型選擇題

　　第 1 題

　　公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內容有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　· A.ⅠⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：A

　　根據《公司法》第7條的規(guī)定，依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記。由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　第 2 題

　　下列關于要約收購的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收購要約約定的收購期限應在30日以上

　�、�.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約

　　Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

　　· A.ⅡⅢ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：B

　　根據《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　第 3 題

　　下列選項中，屬于獎勵信息應包括的內容的有(　　)。

　�、�.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位

　�、�.表彰內容Ⅳ.獎勵等級

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅠⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　第 4 題

　　根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　�、�.受處罰處分機構或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構責任人

　　Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

　　· A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅠⅢ Ⅳ

　　· 參考答案：A

　　根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。

　　第 5 題

　　在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低.可能出現的情形有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司相應降低對其的授信額度

　�、�.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險

　�、�.可能會給客戶造成經濟損失

　　Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉

　　· A.ⅠⅢ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅢ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：C

　　在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客戶造成經濟損失。

　　第 6 題

　　申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件有(　　)。

　�、�.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議

　�、�.公司章程Ⅳ.公司財務報告

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅢⅣ

　　· C.ⅠⅢ

　　· D.ⅠⅡ

　　· 參考答案：C

　　根據《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。

　　第 7 題

　　下列關于客戶資產保護的規(guī)定，說法正確的有(　　)。

　�、�.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案

　�、�.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　Ⅲ.證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定

　�、�.業(yè)務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案

　　· A.ⅠⅡⅣ

　　· B.ⅡⅢ

　　· C.ⅠⅡⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡ

　　· 參考答案：A

　　根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

　　第 8 題

　　下列屬于證券交易內幕信息知情人的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

　�、�.發(fā)行人控股的公司的財務負責人Ⅳ.保薦人

　　· A.ⅠⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.Ⅰ ⅢⅣ

　　· D.ⅡⅢ

　　· 參考答案：C

　　根據《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。

　　第 9 題

　　滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有(　　)天。

　�、�.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

　　· A.ⅡⅢ

　　· B.ⅠⅢ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現有質押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

　　第 10 題

　　下列選項中，可以動用客戶的交易結算資金的情形有(　　)。

　�、�.客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款

　�、�.客戶支付與證券交易有關的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款

　　· A.ⅠⅡⅡⅠ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅡⅢⅣ

　　· D.ⅡⅢ

　　· 參考答案：A

　　根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

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