2016證券投資顧問業(yè)務(wù)第六章習(xí)題及答案

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　　選擇題

　　1.按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為(　　)。

　�、�.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　2.金融衍生工具的基本特征包括(　　)。

　�、�.杠桿性Ⅱ.跨期性

　�、�.不確定性或高風(fēng)險性Ⅳ.聯(lián)動性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具的特性包括：①跨期性;②杠桿性;③聯(lián)動性;④不確定性或高風(fēng)險性。

　　3.關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.政府債券的發(fā)行主體是政府

　　B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

　　C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

　　D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】C項，憑證式債券即憑證式國債，是政府債券的一種，其發(fā)行主體是政府。公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但有些國家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時，可將公司債券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司(企業(yè))債券。

　　4.關(guān)于債券的特點，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從一年至幾十年

　　B.公司發(fā)行債券的目的主要是為了滿足經(jīng)營需要

　　C.金融債券的期限以中期較為多見

　　D.金融機構(gòu)發(fā)行債券是金融機構(gòu)的主動負債

　　【答案】A

　　【解析】A項，根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的發(fā)行期限，從幾個月至幾十年。

　　5.中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而籌措資金的債務(wù)憑證，被稱為(　　)。

　　A.國債

　　B.地方政府債券

　　C.公司債券

　　D.金融債券

　　【答案】A

　　【解析】政府債券的發(fā)行主體是政府，是指政府財政部門或其他代理機構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。中央政府發(fā)行的債券被稱為中央政府債券或者國債，地方政府發(fā)行的債券被稱為地方政府債券。

　　6.通常所說的“金邊債券”是指(　　)。

　　A.以黃金儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

　　B.企業(yè)債券

　　C.金融債券

　　D.政府債券

　　【答案】D

　　【解析】在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

　　7.下列關(guān)于股票的風(fēng)險性的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會遠低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險

　�、�.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　�、�.風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預(yù)期收益

　�、�.實際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】風(fēng)險本身是一個中性概念，投資者在買人股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的估計，這就是股票的風(fēng)險。風(fēng)險不等于損失，高風(fēng)險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預(yù)期收益。

　　8.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險

　�、�.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

　�、�.金融機構(gòu)改革的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因

　　Ⅳ.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　9.政府債券的最初功能是(　　)。

　　A.彌補財政赤字

　　B.籌措建設(shè)資金

　　C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟

　　D.便于金融調(diào)控

　　【答案】A

　　【解析】從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段，并且隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具。

　　10.政府債券、金融債券和公司債券，是按債券的(　　)分類。

　　A.付息方式

　　B.債券形態(tài)

　　C.發(fā)行額度

　　D.發(fā)行主體

　　【答案】D

　　【解析】債券可以依據(jù)不同的標(biāo)準進行分類，具體為：①根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券;②根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券;③根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券;④根據(jù)募集方式，債券可分為公募債券和私募債券;⑤根據(jù)擔(dān)保性質(zhì)，債券可分為有擔(dān)保債券和無擔(dān)保債券。

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