2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題
距離2016年11月證券從業(yè)資格考試所剩的時間已經(jīng)不多了，考生們可要抓緊時間復(fù)習(xí)啦~下面是百分網(wǎng)小編為各位考生準(zhǔn)備2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題，預(yù)祝大家考取理想的成績!
第1題：關(guān)于自營業(yè)務(wù)的財產(chǎn)管理，下列說法錯誤的是( )。
A.應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度
B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度
C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行
D.可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金
第2題：發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.20
B.30
C.60
D.100
第3題：下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
第4題：根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，( )是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。
A.會員大會
B.理事會
C.監(jiān)察委員會
D.總經(jīng)理
第5題：( )在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的會計核算
D.基金運營業(yè)務(wù)
第6題：我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于( )人民幣。
A.8000萬元
B.1億元
C.12000萬元
D.15000萬元
第7題：以下不可能是我國發(fā)行的外國債券的是( )。
A.揚基債券
B.龍債券
C.武士債券
D.歐洲債券
第8題：次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
第9題：我國基金托管人由( )批準(zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行
D.中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會
第10題：關(guān)于債券特征論述不正確的.是( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)時，債券投資不能收回
B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益
C.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回
第11題：根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，分類不包括( )。
A.債權(quán)型證券化
B.股權(quán)型證券化
C.貨幣類證券化
D.混合型證券化
第12題：( )是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。
A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)
第13題：基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于( )的股東。
A.20%
B.25%
C.33%
D.50%
第14題：投資適當(dāng)性原則經(jīng)常被違反的原因不包括( )。
A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的信息
B.由于投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺，不一定能夠評估產(chǎn)品的風(fēng)險水平
C.投資者對自身的風(fēng)險承受能力可能缺乏正確認(rèn)識
D.證券類產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險偏高
第15題：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。
A.股票價格指數(shù)期貨
B.外匯期貨
C.股票期貨
D.利率期貨
第16題：我國的證券監(jiān)管機構(gòu)指的是( )。
A.證券行業(yè)自律性組織
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)
D.證券信用評級機構(gòu)
第17題：如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價( )。
A.下跌
B.無變化
C.上升
D.不能確定
第18題：市場利率變化影響股票價格的途徑不包括( )。
A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升
B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
第19題：( )是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。
A.做市商制度
B.競價交易制度
C.大宗交易制度
D.證券商報價制度
第20題：行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見因素不包括( )。
A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)
B.抗外部沖擊的能力
C.經(jīng)濟周期循環(huán)
D.行業(yè)估值水平
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