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2017年證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試題
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組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。
Ⅰ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度
�、�.股東的合法權(quán)益
Ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益
�、�.公眾的合法權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
2[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
�、�.單一客體 Ⅱ.復(fù)雜客體
�、�.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度 Ⅳ.投資者的合法權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
3[單選題] 證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是( )。
�、�.董事會(huì)秘書 Ⅱ.經(jīng)理
Ⅲ.職工代表 Ⅳ.獨(dú)立董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則。該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。
4[單選題] 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)( )異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。
Ⅰ.不可抗力
�、�.意外事故
�、�.技術(shù)故障
�、�.交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。(5)其他異常情況。
5[單選題] 期貨交易所的會(huì)員管理包括( )。
Ⅰ.會(huì)員資格
�、�.會(huì)員的變更
Ⅲ.會(huì)員登記
�、�.會(huì)員關(guān)系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：期貨交易所的會(huì)員管理包括會(huì)員資格、會(huì)員的變更、監(jiān)督管理、附則。
6[單選題] 期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是( )。
�、�.黃金 Ⅱ.原油
�、�.農(nóng)產(chǎn)品 Ⅳ.金融工具
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具。
7[單選題] 投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。
�、�.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅲ.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
�、�.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。
8[單選題] 資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括( )。
�、�.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 Ⅱ.投資目標(biāo)和管理期限
�、�.投資范圍、投資限制和投資比例 Ⅳ.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了題中四項(xiàng)外，資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)還包括：各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜：違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
9[單選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括( )。
�、�.資產(chǎn)配置策略 Ⅱ.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
�、�.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 Ⅳ.投資品種
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：參考《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定。
10[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括( )。
�、�.基本信息
�、�.獎(jiǎng)勵(lì)信息
�、�.人員財(cái)務(wù)信息
Ⅳ.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誠(chéng)信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
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