- 相關(guān)推薦
2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測題
距離2016年11月證券從業(yè)資格考試所剩的時(shí)間已經(jīng)不多了，考生們可要抓緊時(shí)間復(fù)習(xí)啦~下面是百分網(wǎng)小編為各位考生準(zhǔn)備的2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測題，預(yù)祝大家考取理想的成績!
一、選擇題。以下各選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
【第1題】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券法》第九十四條規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后。收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
【第2題】證券分析師不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場，這體現(xiàn)了證券分析師執(zhí)業(yè)的( )原則。
A.誠信
B.獨(dú)立
C.公平
D.審慎
參考答案：B
參考解析： 《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》【第五條規(guī)定，證券分析師應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場。
【第3題】保險(xiǎn)公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時(shí)，注冊資本不低于( )億元人民幣。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十三條規(guī)定，保險(xiǎn)公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有專門負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門。②注冊資本不低于五億元人民幣。③償付能力充足率符合國務(wù)院保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。④沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰。⑤沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)。⑥公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)二年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)五年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格。⑦取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人。
【第4題】上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準(zhǔn)程序后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起( )個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十二條規(guī)定，上市公司重大資產(chǎn)重組完成相關(guān)批準(zhǔn)程序后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起三個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。
【第5題】證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本( )的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%
參考答案：B
參考解析： 《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱證監(jiān)會)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本百分之八十的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
【第6題】實(shí)施《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對上市公司的持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于( )個(gè)會計(jì)年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三十七條規(guī)定，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。持續(xù)督導(dǎo)的期限自本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢之日起，應(yīng)當(dāng)不少于一個(gè)會計(jì)年度。實(shí)施本辦法【第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于三個(gè)會計(jì)年度。
【第7題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( )年的人員，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范【第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
【第8題】上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場參考價(jià)的( )。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：D
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十五條規(guī)定，上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場參考價(jià)的百分之九十。
【第9題】投資者持有或者與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起( )日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析： 《證券法》【第八十六條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
【第10題】上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
參考答案：C
參考解析： 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十四條規(guī)定，上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
二、組合型選擇題。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
【第1題】不得注冊為保薦機(jī)構(gòu)投資主辦人的情形有( )。
�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
Ⅱ.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢
�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：D
參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后二十日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
【第2題】按照《中華人民共和國證券投資基金法》的要求，公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。公開募集基金具體包括( )。
�、�.向特定對象募集資金累計(jì)超過200人
�、�.向不特定對象募集資金
�、�.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
�、�.向特定對象募集資金累計(jì)超過100人
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《基金法》第五十一條規(guī)定，公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過二百人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
【第3題】設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
Ⅱ.注冊資本不低于5千萬元人民幣
�、�.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施
Ⅳ.有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【第4題】關(guān)于有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，有( )情形之一的，對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。
�、�.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的
�、�.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的
Ⅲ.其他股東損害其利益，造成其重大損失的
�、�.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合公司法規(guī)定的分配利潤條件的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅢⅣ
ABCD參考答案：C
參考解析： 《公司法》第七十四條規(guī)定，有下列情形之一的，對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)：①公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
【第5題】證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。
Ⅰ.內(nèi)部控制制度
�、�.合規(guī)制度
Ⅲ.人力資源狀況
�、�.財(cái)務(wù)狀況
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
ABCD參考答案：C
參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。
【第6題】應(yīng)記入處罰處分信息的有( )。
Ⅰ.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政處罰
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會實(shí)施的自律懲戒措施
�、�.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司實(shí)施的自律懲戒措施
�、�.證券交易所實(shí)施的自律懲戒措施
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：①中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)做出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;②中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施;③協(xié)會認(rèn)為有必要記錄的其他情況。
【第7題】一般情況下，證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)主要包括( )。
Ⅰ.董事會
�、�.監(jiān)事會
�、�.投資決策機(jī)構(gòu)
�、�.自營業(yè)務(wù)部門
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》【第四條規(guī)定，建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。
【第8題】招股說明書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)
�、�.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格
Ⅲ.無記名股票的發(fā)行總數(shù)
�、�.募集資金的用途
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八十六條規(guī)定，招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制訂的公司章程，并栽明下列事項(xiàng)：①發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù);②每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格;③無記名股票的發(fā)行總數(shù);④募集資金的用途;⑤認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù);⑥本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明。
【第9題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括( )。
�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益
�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣
A.Ⅰ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
ABCD參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
【第10題】下列主體中，做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評比應(yīng)記人獎(jiǎng)勵(lì)信息的有( )。
�、�.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
�、�.中國證券業(yè)協(xié)會
�、�.全國性證券交易所
Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
ABCD參考答案：A
參考解析： 《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定，下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：①中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu);②中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會;③全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所;④其他省部級及以上國家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織;⑤協(xié)會認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。
【證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測題】相關(guān)文章：
2016證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測題08-20
2016證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)預(yù)測題及答案08-15
證券《證券市場基本法律法規(guī)》預(yù)測題201707-18
證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》考點(diǎn)復(fù)習(xí)09-19
2017《證券市場基本法律法規(guī)》考點(diǎn)集訓(xùn)題09-20
證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)：基金管理人10-31
2016證券從業(yè)基本法律法規(guī)預(yù)測題及答案09-25
2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》強(qiáng)化題08-10