證券《證券市場基本法律法規(guī)》預測題2017
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1.召開基金份額持有人大會,至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
2.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
3.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員采取的禁入措施的是( )。
A.1至3年的證券市場禁人措施
B.3至5年的證券市場禁入措施
C.5至10年的證券市場禁人措施
D.終身的證券市場禁入措施
4.向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的,應當由承銷團承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
5.有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負責人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負責人
D.監(jiān)事會
6.《中華人民共和國刑法》規(guī)定,以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券交易價格或者證券交易量的,給予的處罰是( )。
A.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處以5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金
B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
C.處10年以上10年以下有期徒刑,并處以2萬元以上20萬元以下罰金
D.處3年以上10年以下有期徒刑,并處以5萬元以上50萬元以下罰金
7.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定,( )經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務。
A.審慎
B.誠信
C.依法
D.獨立
8.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和( )應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
A.中國人民銀行
B.地方人民政府
C.國務院銀行監(jiān)督管理機構(gòu)
D.國務院保險監(jiān)督管理機構(gòu)
9.證券公司高級管理人員離任的,公司應當對其進行審計,并自其離任之日起( )個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu),未報送審計報告的,離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A.2
B.3
C.5
D.7
10.證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令其停業(yè)整頓的,停業(yè)整頓的期限不超過( )。
A.1個月
B.3個月
C.1年
D.2年
11.上市公司設獨立董事,具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
12.股份公司上市條件的股本總額為( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
13.( )確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A.《中華人民共和國公司法》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
14.股份公司在清算過程中,若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券,則按下列( )順序進行分配。
①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;
、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產(chǎn)。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
15.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由( )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過半數(shù)
C.2/3
D.全體
16.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
17.公司犯提供虛假財務會計報告罪,對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
18.在下列( )情形下,證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。
A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款
B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款
C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清
D.法律規(guī)定的其他情形
19.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時,繼續(xù)進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
20.收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案及解析:
1.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。
2.B!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定,證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
3.A!窘馕觥扛鶕(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第五條的規(guī)定,中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員可以采取的措施包括:3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
4.C。【解析】《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定,向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
5.A。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定,證券公司設合規(guī)負責人,對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
6.A!窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場行為,根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定,犯操縱證券市場罪,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。
7.A!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定,證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定,審慎經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務。
8.B。【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條規(guī)定,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和地方人民政府應當建立證券公司的有關(guān)情況通報機制。
9.A!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定,證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應當對其進行審計,并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
10.B!窘馕觥俊蹲C券公司風險處置條例》第七條規(guī)定,證券公司風險控制指標不符合有關(guān)規(guī)定,在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
11.D。【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十三條規(guī)定,上市公司設獨立董事,具體辦法由國務院規(guī)定。
12.C!窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券法》第五十條規(guī)定,股份公司上市的股本總額為3000萬元。
13.A!窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責任公司和股份有限公司,它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
14.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定,公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款,清償公司債務后的剩余財產(chǎn),有限責任公司按股東的出資比例分配,股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
15.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定,上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
16.D!窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十七條規(guī)定,全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。
17.A!窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定,依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告,或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人利益,或者有其他嚴重情節(jié)的,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
18.C!窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定,除下列情形外,不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
19.D!窘馕觥客ㄟ^證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時,繼續(xù)進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
20.B。【解析】《中華人民共和國證券法》第一百條規(guī)定,收購上市公司的行為完成后,收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予公告。
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