2017證券從業(yè)投資分析模擬試題
投資分析是銀行從業(yè)資格考試的常考知識之一，為了幫助各位考生復習投資分析的知識，下面百分網(wǎng)小編整理以下2017證券從業(yè)投資分析模擬試題，希望對大家的學習有所幫助!
一、 多項選擇題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。在每個小題給出的四個選項中，至少有二個符合題目要求，請把正確選項前的字母填在橫線上。
1、 壟斷競爭市場的特點是：( )
A、生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動;
B、生產(chǎn)的產(chǎn)品同種但不同質(zhì)，即產(chǎn)品之間存在著差異，產(chǎn)品的差異性是指各種產(chǎn)品之間存在著實際或想象的差異;
C、由于產(chǎn)品差異性的存在，生產(chǎn)者可以樹立自己產(chǎn)品的信譽，從而對其產(chǎn)品的價格有一定的控制力;
D、沒有一個企業(yè)能影響產(chǎn)品的價格。
2、 屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務有____。
A、承銷 B、經(jīng)紀 C、自營 D、基金管理
3、 影響行業(yè)興衰的主要因素,包括____。
A、行業(yè)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu) B、技術進步 C、政府政策 D、社會習慣的改變
4、 按計息的方式分類，債券可分為____。
A、附息債券 B、貼現(xiàn)債券 C、單利債券 D、復利債券
5、 債券的理論價格的決定因素有____。
A、債券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面價值
6、 反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有____。
A、圓弧形態(tài) B、喇叭形 C、旗形 D、三角形
7、 反映公司盈利能力的指標有____。
A、主營業(yè)務利潤率 B、主營業(yè)務收入增長率 C、資產(chǎn)收益率D、存貨周轉(zhuǎn)率
8、 證券經(jīng)營機構(gòu)在股票交易中的禁止性行為有____。
A、欺詐客戶的行為 B、透支交易行為 C、內(nèi)幕交易行為 D、操縱市場行為
9、 市場行為的內(nèi)容包括____。
A、市場的價格 B、信息 C、成交量
D、達到這些價格和成交量所用的時間
10、 公司競爭地位分析,包括____。
A、公司的盈利能力 B、企業(yè)經(jīng)營效率
C、技術水平 D、項目儲備及新產(chǎn)品開發(fā)
11、 同步指標有____。
A、股票價格指數(shù) B、失業(yè)率 C、國民生產(chǎn)總值 D、銀行短期商業(yè)貸款利率
12、 貨幣政策工具中的一般性政策工具包括____。
A、法定存款準備金率 B、再貼現(xiàn)政策 C、匯率 D、公開市場業(yè)務
13、 技術分析的類別主要包括____。
A、指標派 B、切線派 C、K線派 D、波浪派
14、 行業(yè)成長階段的特點包括____。
A、市場需求較平穩(wěn) B、市場需求增長較快
C、產(chǎn)品由單一低質(zhì)高價迅速向多祥、高質(zhì)低價發(fā)展 D、生產(chǎn)成本逐步降低
15、 證券投資基本分析的理論主要包括____。
A、經(jīng)濟學 B、財政金融學 C、財務管理學 D、投資學
16、 影響期限結(jié)構(gòu)形狀的因素的相關理論包括____。
A、市場預期理論 B、流動性偏好理論 C、市場分割理論 D、流動性溢價理論
17、 債券價格、到期收益率與息票利率之間的關系可用下式概括____。
A、息票利率<到期收益<->債券價格>票面價值
B、息票利率<到期收益<->債券價格<票面價值
C、息票利率>到期收益<->債券價格<票面價值
D、息票利率>到期收益<->債券價格>票面價值
18、 在K線運用當中,____。
A、無上影線的陽線對多方有利
B、上影線越短,實體越長越有利于多方
C、上影線越長,對空方越有利
D、K線分陰線和陽線兩種形態(tài)
19、 評價宏觀經(jīng)濟形勢的相關變量有____。
A、利率 B、經(jīng)濟增長率 C、匯率 D、財政收支
20、 證券分析的基本要素包括____。
A、信息 B、步驟 C、方法 D、方式
二、 填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 對公司的分析可以分為_______分析和______分析兩大部分。
2、 計量經(jīng)濟模型主要有經(jīng)濟變量、_____以及_____三大要素。
3、 債券有六個方面的基本特性影響其定價，它們是 、利率提前贖回規(guī)定、
_____、市場性、拖欠的可能性。
4、 公司基本素質(zhì)分析包括公司_____分析、公司盈利能力及增長性分析和公司
_____分析。
5、 根據(jù)其與經(jīng)濟周期的相關性,行業(yè)可分為_______型行業(yè), 周期型行業(yè)與
________型行業(yè)。
6、 資產(chǎn)負債表反映的是公司資產(chǎn)與________(包括股東權益)之間的平衡關系。
7、 反映償債能力的指標有 、 、 和 。
8、 技術分析的三大假設是：市場行為涵蓋一切信息，_____，歷史會重演。
9、 波浪理論中，一個完整的下降周期由_____浪組成，其中_____浪是主浪，
_____浪是調(diào)整浪。
10、 在預期市場收益率高于無風險收益率時，市場時機選擇者將選擇_____
(高、低)b值的證券組合。
三、 判斷題：本大題共25個小題，每小題1分，共25分。請在每題的括號內(nèi)，正確的打上"3"，錯誤的打上"5"
1、 基本分析的優(yōu)點是同市場接近，考慮問題比較直接。( )
2、 具有較高提前贖回可能性的債券應具有較高的息票利率，也應具有較高的到
期收益率，其內(nèi)在價值也就較高。( )
3、 在市場總體利率水平上升時，債券的收益率水平也應上升，從而使債券的內(nèi)
在價值增加;反之，在市場總體利率水平下降時，債券的收益率也應下降，從而
使債券的內(nèi)在價值減少。( )
4、 如果債券的市場價格下降，則其到期收益率也隨之下降。( )
5、 通過先行指標算出的國民經(jīng)濟轉(zhuǎn)折點大致與總的經(jīng)濟活動的轉(zhuǎn)變時間同時發(fā)
生。( )
6、 貸款利率的提高，增加公司成本，從而降低利潤;存款利率提高增加了投資
者股票投資的機會成本，二者均會使股票價格下跌。( )
7、 本幣貶值，資本從本國流出，從而使股票市場價格下跌。( )
8、 存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標。( )
9、 公司的技術水平是決定公司競爭地位的首要因素。( )
10、 道氏理論認為開盤價是最重要的價格。( )
11、 一般來說，股價停留的時間越長，伴隨的成交量越大，離現(xiàn)在越近，則這
個支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ斍暗挠绊懢驮酱蟆? )
12、 越重要越有效的趨勢線被突破，其轉(zhuǎn)勢的信號就越弱。( )
13、 根據(jù)葛蘭威爾法則，股價跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線，為賣出
信號。( )
14、 如果DIF的走向與股價走向相背離，且DIF上升，則為買入信號。( )
15、 波浪理論中，所有的浪由兩部分組成，即主浪和調(diào)整浪。( )
16、 實現(xiàn)收益最大化是構(gòu)建證券組合的唯一目的。( )
17、 現(xiàn)代證券組合理論的立足點在于投資者的投資決策基于對兩個目標──"預
期收益最大化"和"不確定性(風險)最小化"的全盤考慮。( )
18、 資本資產(chǎn)套利模型應用的核心是尋找那些價格被誤定的證券。( )
19、 詹森指數(shù)為正，表明證券組合績效較好。( )
20、 債券的息票利率越低、債券價格的易變性也就越大。( )
21、 上市輔導期自公司與證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂證券承銷協(xié)議和輔導協(xié)議起,至公司
股票上市一年止。( )
22、 市場預期理論的基本觀點認為如果投資于長期債券,基于債券未來收益的不
確定性,他們要承擔較高的價格風險。( )
23、 在可轉(zhuǎn)換證券的市場價格計算中,轉(zhuǎn)換升水是轉(zhuǎn)換平價與基準股價之差。
( )
24、 預期回報率越高，投資者所承擔的風險也就越大。( )
25、 NPV>0，股票被低估價格，可以購買這種股票。( )
四、 改錯題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯誤，請標出錯誤之處，并寫出正確文字。
1、 股份有限公司發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權、非專利技術出資的金額不得超過股份有限
公司注冊資本的25%。
2、 公司未彌補的虧損達股本總額1/10時，應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會
3、 股份有限公司設監(jiān)事會，其成員不得少于5人。
4、 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的15日以前置備于本
公司，供股東查閱。
5、 公司分立時，應當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。公司應當自作出分立決議之
日起5日內(nèi)通知債權人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。債權人自接到通知書
之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權要求公司清償
債務或者提供相應的擔保。
6、 上市公司對發(fā)行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用。改變
招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)監(jiān)事會批準。
7、 公司的董事長，1/3以上的經(jīng)理發(fā)生變動，是公司重大事件。
8、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%
時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。
9、 證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始
憑證的保存期不少于7年。
10、 基金管理人應當于每個會計年度的前6個月結(jié)束后30日內(nèi)編制完成中期報
告，并刊登在中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上。
五、 簡答題：本大題共5個小題 ，每小題5分，共25分。
1、 比較合理的證券投資分析應包含哪幾個步驟?
2、 簡述禿頭光腳大陽線實體的市場含義。
3、 在傳統(tǒng)的證券組合管理中，構(gòu)想證券組合資產(chǎn)時應考慮哪些基本原則?
4、 對股票資產(chǎn)實施組合管理可分哪幾個步驟進行?
5、 什么叫有效邊界?
六、 計算題:本大題共4個小題,共16分(第一小題5分,第二小題、第三小題3分,第四小題。保留小數(shù)兩位)。
1、 債券C期限5年,息票利率7%,若售價等于面值1000元,其收益率將為多少?若
分別將其收益率提高1%和降低1%,試比較二者價格變動的差異。
2、 假設A公司目前股息為每股0.2元,預期回報率為11%,未來2年中超常態(tài)增長率
為20%,隨后的正常增長水平為10%,則股票理論價格應為多少?
3、 某公司的可轉(zhuǎn)換債券,年利為10.25%,發(fā)行期兩年,債券價格1200元,其轉(zhuǎn)換價
格為20元,假設股票在到期前一個月為轉(zhuǎn)換期,并且股價維持在30元,問是轉(zhuǎn)換成
股票還是領取債券本息?
4、 已知市場指數(shù)方差為0.4 股票 權數(shù) b值 方差
1 0.6 0.8 0.5
2 0.4 0.3 0.3
計算這兩種股票資產(chǎn)組合的方差。
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