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2017證券從業(yè)重要考點(diǎn)記憶
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【考點(diǎn)一】證券市場(chǎng)監(jiān)管
一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義
1.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。
2.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。
3.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。
4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則
1.依法監(jiān)管原則。
2.保護(hù)投資者利益原則。
3.“三公”原則。公開、公平、公正。
例8—3(2012年3月考題·單選題)
下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是( )。
A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)
B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C.除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D.交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
【參考答案】A
【解析】公平原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。具體而言，無論是投資者還是籌資者、是機(jī)構(gòu)投資者還是個(gè)人投資者，也無論其投資規(guī)模與籌資規(guī)模的大小，只要是市場(chǎng)主體，則在進(jìn)入與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利。
例8-4(2012年3月考題·判斷題)
證券市場(chǎng)的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。( )
【參考答案】√
【解析】“三公”原則中的公正原則要求證券監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。
例8—5(2012年3月考題·判斷題)
證券市場(chǎng)監(jiān)管原則的“三公”原則的公開原則，其信息披露的主體是指證券發(fā)行人、證券交易者。( )
【參考答案】×
【解析】公開原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。
4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。國(guó)家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(guó)共同奉行的原則。
二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段
(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)
證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)在于：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是促護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段
1.法律手段。這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
2.經(jīng)濟(jì)手段。這一手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。
3.行政手段。這一手段是通過制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期，法制尚不健全、市場(chǎng)機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。
三、證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
(一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于1992年l0月。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。
(二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé)：(1)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);(2)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理;(3)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;(4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;(6)依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;(7)依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取的措施
(1)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。
(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明。
(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。
(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。
(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案。財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。
(7)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過l5個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。
【考點(diǎn)二】證券市場(chǎng)的自律管理
我國(guó)《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。”
(一)證券交易所的主要職能
1.為組織公平的集中交易提供保障。
2.提供場(chǎng)所和設(shè)施。
3.公布證券交易即時(shí)行隋，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。
4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
5.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告。
6.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)入披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息。
7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市等。
(二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力：
1.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。.
2.對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)。
3.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。
4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券
上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國(guó)《證券法》第62條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核”。
(三)對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
1.制定和公布相應(yīng)的交易規(guī)則。
2.制定和公布相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
3.及時(shí)公布證券行情。
4.對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫�；蛘呋謴�(fù)其交易。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)也有權(quán)要求證券交易所暫�；蛘呋謴�(fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)人制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。
5.《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場(chǎng)監(jiān)管和實(shí)時(shí)監(jiān)控要求的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管工作的專門機(jī)構(gòu)。
(四)對(duì)證券交易所會(huì)員的管理
1.會(huì)員的資格管理。
2.會(huì)員交易席位管理。
3.對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理。
4.對(duì)會(huì)員財(cái)務(wù)狀況內(nèi)控制度的檢查。
(五)證券交易所對(duì)上市公司的管理
1.制定具體的上市規(guī)則。
2.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。
3.監(jiān)督上市公司信息披露行為。暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng);有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng);中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。
4.證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對(duì)股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對(duì)上市公司股東在交易過程中的持股變動(dòng)情況進(jìn)行即時(shí)統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督。
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