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2017證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題練習
正在籌備證券從業(yè)考試的考生要重視平時習題的練習，下面是小編給大家提供的證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題練習，大家可以參考練習，更多習題練習請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。
組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(51) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中。正確的有( )。
�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體
�、�.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán).一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利
Ⅲ.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
�、�.回售條款相當于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務。
�、�.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營
Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。
�、�.基金管理人是負責基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔任
�、�.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
�、�.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項錯誤。
(54) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。
Ⅰ.為證券集中交易提供場所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易
�、�.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易.實行自律管理的法人。
(55)與有形市場相比，無形市場具有以下( )典型特征。
Ⅰ.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
�、�.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交易場所不固定，分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。
(56) 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行( )的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人。
Ⅰ.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
�、�.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)。
(57) 除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括( )。
�、�.基金銷售服務費Ⅱ.基金托管費
�、�.基金運作費Ⅳ.基金交易費
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.基金所支付的費用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷售服務費。
(58)按股東享有權(quán)利和承擔風險大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。
�、�.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤分配權(quán)
�、�.優(yōu)先認股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本權(quán)利：①公司決策參與權(quán);②利潤分配權(quán);③優(yōu)先認股權(quán);④剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利：①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。
(59) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。
Ⅰ.總體而言.如果市場是有效的.則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
�、�.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本的代表
Ⅲ.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要
�、�.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ項錯誤。
(60) 債券的發(fā)行價格可分為( )。
�、�.平價發(fā)行Ⅱ.溢價發(fā)行
�、�.折價發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 債券的發(fā)行價格可分為平價發(fā)行、溢價發(fā)行和折價發(fā)行。
(61) 通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務費
�、�.基金交易費Ⅳ.基金運作費用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、基金運作費、基金銷售服務費。
(62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
�、�.基金合同生效后即進入封閉期.封閉期一般不超過2個月
�、�.投資者在同一交易日內(nèi)可以進行多次認購
�、�.投資者通過交易所的所有認購委托一經(jīng)確認不得撤銷
Ⅳ.投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的.必須按照金額進行認購
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
�、耥椃忾]期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購。
(63) 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.2005年起.由中國證監(jiān)會牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推進、分步解決”的操作思路。啟動了針對股權(quán)分置問題的改革
�、�.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
Ⅲ.公司股權(quán)分置改革的動議.原則上應當由全體流通股股東一致提出
�、�.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。
保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
�、箜�，公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。
�、�.通過證券公司進行申購和贖回
Ⅱ.在交易所上市交易
�、�.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機構(gòu)
�、�.封閉式基金的籌集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封閉式基金有一個較長的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級市場上買賣。
(65) 以下屬于記賬式國債的特點的有( )。
�、�.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化
�、�.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化.所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。
(66) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。
�、�.紅籌股不屬于外資股
Ⅱ.紅籌股是指在中國境外注冊、
在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
Ⅲ.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
�、�.紅籌股屬于境外上市外資股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。
(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有( )。
�、�.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時間
Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟主體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)借貸時間：(3)在借貸時間內(nèi)的資金成本或應有的補償(即債券的利息)。
(68) 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有( )。
�、�.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金
�、�.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利
�、�.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立.經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。它為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利。
(69) 我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。
Ⅰ.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
�、�.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開發(fā)行股票。
(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下說法中正確的有( )。
�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務中.證券公司充當證券買方和賣方的代理人
Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務中.證券公司的業(yè)務收入來源于投資者繳付的所有稅費
�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務中.證券公司要收取一定比例的傭金
�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務中.證券公司不能內(nèi)部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(71) 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有( )。
�、�.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效
�、�.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期滿.委托指令自然失效
�、�.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀商應繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。
(72) 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。
�、�.基金擁有的各類證券的價值Ⅱ.銀行存款本息
�、�.基金應收的申購基金款Ⅳ.其他投資所形成的價值
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和�；鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值�；鸱蓊~凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
(73) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。
�、�.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責任公司登記、托管、結(jié)算
�、�.短期融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易
�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務
�、�.短期融資券應當由符合條件的金融機構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(74) 證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在( )。
�、�.證券市場一體化、金融機構(gòu)混業(yè)化
�、�.投資者個人化、金融監(jiān)管合作化
�、�.金融創(chuàng)新深化、證券市場網(wǎng)絡化
�、�.交易所重組與會員化、金融風險復雜
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
全球化趨勢主要表現(xiàn)在：證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、金融機構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場網(wǎng)絡化、金融風險復雜化、金融監(jiān)管合作化。
(75) 關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有( )。
�、�.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債
Ⅱ.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓
�、�.非流通國債必須記名
�、�.非流通國債的發(fā)行對象只是個人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
非流通國債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項錯誤;非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人.有的是一些特殊的機構(gòu).所以Ⅳ項錯誤。
(76) 深圳證券交易所的運作系統(tǒng)包括( )。
Ⅰ.集中競價交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)
�、�.固定收益證券綜合電子平臺Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
固定收益證券綜合電子平臺是上海交易所設(shè)置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行的、獨立的固定收益市場體系。
(77) 以下關(guān)于金融衍生品市場功能的說法，正確的有( )。
�、�.金融衍生品市場可以轉(zhuǎn)移風險
�、�.金融衍生品市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能
�、�.金融衍生品市場可以提高交易效率
Ⅳ.金融衍生品市場具有優(yōu)化資源配置的功能
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(78) 基金本期已實現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費用后的余額。
Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益
�、�.公允價值變動收益Ⅳ.本期利潤
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
基金本期已實現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關(guān)費用后的余額，是將本期利潤扣除本期公允價值變動收益后的余額。
(79) 下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有( )。
Ⅰ.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
�、�.B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
Ⅲ.A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利
�、�.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的
A: ⅠⅢ
B: ⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權(quán)、除息處理。對于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)(息)價：前收盤價一現(xiàn)金股利，可見A股的“前收盤價”是指權(quán)益登記日的收盤價.B股的“前收盤價”是指最后交易日的收盤價。
(80)合格境外機構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準的投資額度內(nèi).可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括( )。
Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票
�、�.在證券交易所掛牌交易的債券
Ⅲ.證券投資基金
�、�.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
(81) 為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風險，各國應該( )。
Ⅰ.完善宏觀經(jīng)濟管理.保持國際收支基本平衡
�、�.加強和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護投資者權(quán)益和信心的制度
Ⅲ.加強國際金融合作和協(xié)調(diào)，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力
�、�.更加注重健全金融體系.推行金融改革
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(82) 證券中介機構(gòu)包括( )。
�、�.證券經(jīng)營機構(gòu)Ⅱ.證券服務機構(gòu)
�、�.證券監(jiān)管機構(gòu)Ⅳ.證券立法機構(gòu)
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務機構(gòu)兩類。
(83) 目前我國基金管理公司的業(yè)務范圍包括( )。
�、�.證券投資基金業(yè)務Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務
�、�.投資咨詢業(yè)務Ⅳ.證券經(jīng)營業(yè)務
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
目前我國基金管理公司的業(yè)務范圍包括：證券投資基金業(yè)務、受托資產(chǎn)管理業(yè)務、投資咨詢業(yè)務。
(84) 中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務。
�、�.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務。不以營利為目的的法人。
(85)根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認購費用及份額計算.
下列說法正確的是( )。
�、�.認購費用：認購金額×認購費率
�、�.認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值
�、�.認購費用=凈認購金額×認購費率
Ⅳ.認購份額：認購金額/基金份額面值
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
凈認購金額=認購金額/(1+認購費率);認購費用=凈認購金額×認購費率;認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值。
(86) 關(guān)于QDII基金的投資風險，下列說法正確的有( )。
�、�.國際市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風險
�、�.QDII基金申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金
Ⅲ.國際市場投資將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險
�、�.盡管進行國際市場投資有可能降低組合投資風險.但并不能排除市場風險
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: QDII
基金涉及跨境交易，市場投資會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風險，同時申購、贖回的時間要長于國內(nèi)其他基金;國際市場投資將會面臨國別風險、新興市場風險等特別投資風險：進行國際市場投資有可能降低組合投資風險.但并不能排除市場風險。
(87) 上市公司股權(quán)分置改革是通過( )之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
�、�.債券持有人Ⅱ.流通股股東
�、�.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
(88) 關(guān)于地方政府債券.以下說法正確的有( )。
�、�.專項債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持
�、�.專項債券的償還通常來自投資項目的收益、收費以及政府特定的稅收或補貼
�、�.一般責任債券的償還通常來自投資項目的收益、
收費以及政府特定的稅收或補貼
�、�.一般責任債券的償還通常得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(89) 我國證券發(fā)行實行( )。
�、�.核準制Ⅱ.注冊制
�、�.上市保薦制度Ⅳ.審核委員會制度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 我國的證券發(fā)行實行核準制、上市保薦制、審核委員會制度。
(90) 有( )情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)。
�、�.凈資本為人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅰ項，注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。Ⅱ項，具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度.風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定。
(91) 發(fā)行財務公司債券的目的有( )。
�、�.滿足企業(yè)集團發(fā)展過程中財務公司充分發(fā)揮金融服務功能的需要
Ⅱ.改變財務公司資金來源單一的現(xiàn)狀
�、�.滿足財務公司調(diào)整資產(chǎn)負債期限結(jié)構(gòu)
Ⅳ.滿足財務公司化解金融風險的需要
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
為滿足企業(yè)集團發(fā)展過程中財務公司充分發(fā)揮金融服務功能的需要，為改變財務公司資金來源單一的現(xiàn)狀.滿足其調(diào)整資產(chǎn)負債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風險的需要.同時也為了增加銀行間債券市場的品種、擴大市場規(guī)模，中國銀監(jiān)會允許財務公司在銀行間債券市場發(fā)行財務公司債券。
(92) 以下對證券交易所交易原則說法正確的是( )。
Ⅰ.價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報
�、�.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報
�、�.買賣方向、價格相同的。先申報者優(yōu)先于后申報者
�、�.價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅠⅡⅢ
答案:B
解析:
證券交易所的交易原則包括：①價格優(yōu)先。價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。②時間優(yōu)先。買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。
(93)貨幣政策的最終目標有( )。
Ⅰ.物價穩(wěn)定Ⅱ.存款準備金
�、�.充分就業(yè)Ⅳ.經(jīng)濟增長
V.國際收支平衡
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:C
解析:貨幣政策的最終目標是：物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、經(jīng)濟增長、國際收支平衡。
(94) 下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有( )。
�、�.是專門的清算機構(gòu)Ⅱ.通常附屬于交易所
Ⅲ.以獨立的公司形式組建Ⅳ.不以獨立的公司形式組建
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。
(95) 以下說法正確的是( )。
�、�.利率風險是固定收益證券的主要風險
Ⅱ.利率風險是非系統(tǒng)性風險
�、�.同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高
�、�.股票的收益率一般高于債券
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: Ⅱ項，利率風險屬于系統(tǒng)性風險。
(96) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應當具備的條件有( )。
�、�.注冊資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實繳貨幣資本
�、�.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
設(shè)立基金管理公司，應當注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本：主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。
(97) 證券公司主要業(yè)務包括( )。
�、�.擔保業(yè)務Ⅱ.證券承銷與保薦業(yè)務
Ⅲ.證券資產(chǎn)管理業(yè)務Ⅳ.證券投資咨詢業(yè)務
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問，證券承銷與保薦.證券自營，證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務。
(98) 下列關(guān)于基金投資范圍的說法正確的是( )。
�、�.股票基金應有60%以上的資產(chǎn)投資于股票.債券基金應有80%
以上的資產(chǎn)投資于債券
Ⅱ.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
�、�.貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券、剩余期限超過397天的債券等
�、�.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(99) 我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?( )
Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
�、�.擔保要求不同
�、�.發(fā)行主體的范圍不同
�、�.發(fā)行定價方式不同
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同;(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同;(3)擔保要求不同;(4)發(fā)行定價方式不同。
(100)關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有( )。
Ⅰ.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場
�、�.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活
�、�.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質(zhì)要求低.發(fā)行條件寬松
�、�.募集資金可以償還貸款.也可補充企業(yè)流動資金
V.企業(yè)私募債在流動性上高于、在債券違約風險上低于高評級債券
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:總體來看，中小企業(yè)私募債作為理財工具具有以下特征：
(1)中小企業(yè)私募債的一大關(guān)鍵特點是不用行政許可，直接由證券公司自己做方案，就 Tw0.001 可以推向市場，證券公司的信用往往對私募債的信用產(chǎn)生較大影響。
(2)募集資金用途沒有任何限制，非常靈活，可以償還貸款，也可補充企業(yè)流動資金。
(3)中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè)，發(fā)行資質(zhì)要求低，發(fā)行條件寬松。企業(yè)私募債在流動性上低予、在債券違約風險上高于高評級債券，其較高的收益背后也伴隨著較高的風險。
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