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2017年第一季度證券從業(yè)資格考試習(xí)題練習(xí)

　　導(dǎo)語(yǔ)：2017年第一季度證券從業(yè)資格考試正在備考階段，參加考試的考生可以參考以下習(xí)題進(jìn)行考試復(fù)習(xí)，更多詳情請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。

2017年第一季度證券從業(yè)資格考試習(xí)題練習(xí)

　　1、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括(　　)。

　�、�.自愿

　　Ⅱ.有償

　�、�.誠(chéng)實(shí)信用

　�、�.勤勉盡責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第四條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

　　2、股東名冊(cè)應(yīng)記載的事項(xiàng)包括(　　)。

　　Ⅰ.股東的姓名

　�、�.股東的家庭情況

　�、�.出資證明書編號(hào)

　　Ⅳ.股東的出資額

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、 Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《公司法》第三十二條規(guī)定，有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱及住所;②股東的出資額;③出資證明書編號(hào)。

　　3、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括(　　)。

　�、�.自愿

　�、�.有償

　　Ⅲ.誠(chéng)實(shí)信用

　�、�.勤勉盡責(zé)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　4、投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　　)。

　　Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信

　�、�.勤勉盡責(zé)

　�、�.獨(dú)立客觀

　�、�.專業(yè)審慎

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十六條規(guī)定，投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　5、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性規(guī)則包括(　　)。

　�、�.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　Ⅱ.《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》

　�、�.《證券賬戶管理規(guī)則》

　�、�.《深圳交易所股票上市規(guī)則》

　　A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性規(guī)則如：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等。

　　6、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于依法公開發(fā)行的(　　)。

　�、�.國(guó)債

　�、�.貨幣市場(chǎng)基金

　　Ⅲ.投資級(jí)公司債

　�、�.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本百分之八十的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

　　7、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料，這些材料包括(　　)。

　�、�.申請(qǐng)報(bào)告

　�、�.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.部門經(jīng)理簽字確認(rèn)的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

　�、�.個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書

　　A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料，其中包括保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任、并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字的承諾函。

　　8、基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立性的意義包括(　　)。

　　Ⅰ.確保了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　�、�.有利于基金的獨(dú)立運(yùn)作

　　Ⅲ.使基金獲得最大收益

　�、�.保護(hù)基金及其份額持有人的合法權(quán)益

　　A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立確保了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，嚴(yán)格區(qū)分基金與基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，保護(hù)基金及其份額持有人的合法權(quán)益。這有利于基金的獨(dú)立運(yùn)作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益。

　　9、不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有(　　)。

　　Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年

　�、�.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢

　　Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

　　10、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　�、�.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　�、�.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

　�、�.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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