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2017年證券從業(yè)資格證《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱
導(dǎo)語(yǔ)：這是2017年證券從業(yè)資格證《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱，希望可以為備考的筒子們提供幫助。
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
目 錄
第一章 金融市場(chǎng)體系 10
第一節(jié) 全球金融體系 10
第二節(jié) 中國(guó)的金融體系 10
第三節(jié) 中國(guó)多層次資本市場(chǎng) 10
第二章 證券市場(chǎng)主體 10
第一節(jié) 證券發(fā)行人 11
第二節(jié) 證券投資者 11
第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu) 11
第四節(jié) 自律性組織 11
第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 12
第三章 股票市場(chǎng) 12
第一節(jié) 股票 12
第二節(jié) 股票發(fā)行 12
第三節(jié) 股票交易 13
第四章 債券市場(chǎng) 13
第一節(jié) 債券 13
第二節(jié) 債券的'發(fā)行與承銷 14
第三節(jié) 債券的交易 14
第五章 證券投資基金與衍生工具 14
第一節(jié) 證券投資基金 14
第二節(jié) 衍生工具 15
第六章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理 15
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述 16
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理 16
第一章 金融市場(chǎng)體系
第一節(jié) 全球金融體系
掌握金融市場(chǎng)的概念;熟悉金融市場(chǎng)的分類;了解影響金融市場(chǎng)的主要因素;熟悉金融市場(chǎng)的特點(diǎn);掌握金融市場(chǎng)的功能。
熟悉非證券金融市場(chǎng)的概念，了解非證券金融市場(chǎng)的分類(股權(quán)投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)等)。
了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì);了解國(guó)際資金流動(dòng)方式;熟悉全球金融體系的主要參與者;了解金融危機(jī)的教訓(xùn)。
第二節(jié) 中國(guó)的金融體系
了解建國(guó)以來(lái)我國(guó)金融市場(chǎng)的演變歷史;熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀;了解影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。
了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的'有關(guān)情況;熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)。
了解中央銀行主要職能;熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;了解貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。
第三節(jié) 中國(guó)多層次資本市場(chǎng)
掌握資本市場(chǎng)的分層特性;掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。
熟悉中國(guó)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì);熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定;熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定;熟悉私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。
第二章 證券市場(chǎng)主體
第一節(jié) 證券發(fā)行人
掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征;掌握直接融資的概念、特點(diǎn)和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。
掌握證券發(fā)行人的.概念和分類;熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn);熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。
第二節(jié) 證券投資者
掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;了解我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。
掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用;熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。
掌握個(gè)人投資者的概念;熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。
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