- 相關(guān)推薦
證券金融市場(chǎng)考點(diǎn)：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理
導(dǎo)語：對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理的相關(guān)證券從業(yè)知識(shí)點(diǎn)你知道是什么嗎?如果還不夠了解，那就看看下面內(nèi)容吧。
(一)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)
按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年。
(2)質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好。
(3)具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。
(4)凈資產(chǎn)不少于200萬元。
(5)按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金。
(6)半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
(7)最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。
(二)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形之一：
(1)在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。
(2)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。
(3)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年。
財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。對(duì)具有證券評(píng)估資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函并責(zé)令其整改等措施;對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以實(shí)行監(jiān)管談話、出具警示函等措施，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予一定期限不適宜從事證券業(yè)務(wù)的懲戒，同時(shí)記入誠信檔案，并予以公告。
【證券金融市場(chǎng)考點(diǎn)：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理】相關(guān)文章：
2017年證券從業(yè)《證券交易》考點(diǎn)：證券自營業(yè)務(wù)09-28
證券從業(yè)考點(diǎn)：機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定10-15
證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)精選09-13
證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)》基礎(chǔ)考點(diǎn)：信托08-01
證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)重點(diǎn)：資產(chǎn)證券化08-16
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)：證券賬戶的種類09-02
證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》筆記：金融期貨的主要交易制度07-05
證券《證券交易》考點(diǎn)精講：證券賬戶和證券托管08-20