2017證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)試題
在發(fā)達的市場經(jīng)濟中，證券市場是完整的市場體系的重要組成部分，它不僅反映和調(diào)節(jié)貨幣資金的運動，而且對整個經(jīng)濟的運行具有重要影響。下面小編為大家編輯整理了2017證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)試題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
第1題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)。
Ⅰ.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
�、�.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
�、�.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)
�、�.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機構(gòu)后方可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
第2題證券公司接受為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的應(yīng)當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控并
對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
�、�.本公司股東
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人
Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人
�、�.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司接受本公司股東以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的證券公司應(yīng)當按照公司有關(guān)制度規(guī)定對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。
第3題王先生想做證券投資證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》然后交給其《證券投資風險揭示報告》并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法下列說法正確的是。
Ⅰ.是正確的
�、�.錯誤的證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》
�、�.錯誤的證券公司應(yīng)該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度
�、�.錯誤的證券公司應(yīng)該告知證券投資風險的各種事項
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 風險防控需要在投資產(chǎn)品前了解。
第4題在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定有下列情形之一的責令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上
60萬元以下的罰款。
�、�.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證
券
Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
�、�.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查
詢制度
�、�.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、
指令予以同意、執(zhí)行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 在融資融券業(yè)務(wù)中如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定有下列情形之一的責令改正沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的處以10萬元以上60萬元以下的罰款未經(jīng)批準委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
第5題上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)達到以下情形之一的構(gòu)
成重大資產(chǎn)重組。
�、�.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資
產(chǎn)總額的比例達到50%以上
�、�.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并
財務(wù)會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上
�、�.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上且超過6000萬元人民幣
�、�.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈
資產(chǎn)額的比例達到50%以上且超過5000萬元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標準之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上且超過5000萬元人民幣。
第6題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時不得提供的服務(wù)包括。
�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
�、�.提供期貨行情信息
�、�.代理客戶進行期貨結(jié)算
�、�.代理客戶進行期貨交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供下列服務(wù)協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息交易設(shè)施中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第7題證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立。
Ⅰ.信用交易資金交收賬戶
�、�.融券專用證券賬戶
�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第8題下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是。
�、�.募集資金規(guī)模在50億元以下
�、�.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
�、�.客戶人數(shù)在200人以上
�、�.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。
第9題不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于。
�、�.國債
�、�.貨幣市場基金
�、�.投資級公司債
Ⅳ.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
第10題證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件包括。
�、�.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度
Ⅱ.建立健全的盡職調(diào)查制度具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制
�、�.公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整
�、�.財務(wù)顧問主辦人不少于5人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當具備下列條件公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度建立健全的盡職調(diào)查制度具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄財務(wù)顧問主辦人不少于5人中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)試題】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)沖刺試題07-14
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》試題10-18
證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)：證券法07-29
證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題04-24
證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)練習09-13
證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》練習題與答案07-25
證券從業(yè)資格考試證券市場法律法規(guī)考點07-12
2016證券從業(yè)考試證券市場基本法律法規(guī)測試題10-09