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2017年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)綜合練習(xí)題
導(dǎo)語：不得注冊為投資主辦人的情形是什么?我們只有多做題目才能考得更好的成績啊。下面是百分網(wǎng)小編為大家整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試的相關(guān)試題。
1、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括( )。
�、�.自愿
Ⅱ.有償
�、�.誠實(shí)信用
�、�.勤勉盡責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《證券法》第四條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。
2、股東名冊應(yīng)記載的事項(xiàng)包括( )。
�、�.股東的姓名
�、�.股東的家庭情況
�、�.出資證明書編號
�、�.股東的出資額
A.Ⅰ、 Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、 Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《公司法》第三十二條規(guī)定，有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱及住所;②股東的出資額;③出資證明書編號。
3、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則包括( )。
�、�.自愿
Ⅱ.有償
�、�.誠實(shí)信用
�、�.勤勉盡責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：《證券法》第四條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。
4、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
Ⅰ.誠實(shí)守信
�、�.勤勉盡責(zé)
�、�.獨(dú)立客觀
Ⅳ.專業(yè)審慎
A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十六條規(guī)定，投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
5、中國證券業(yè)協(xié)會的自律性規(guī)則包括( )。
Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
�、�.《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》
Ⅲ.《證券賬戶管理規(guī)則》
�、�.《深圳交易所股票上市規(guī)則》
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會的自律性規(guī)則如：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等。
6、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可將自有資金投資于依法公開發(fā)行的( )。
�、�.國債
Ⅱ.貨幣市場基金
�、�.投資級公司債
�、�.期貨
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本百分之八十的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。
7、個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料，這些材料包括( )。
Ⅰ.申請報(bào)告
�、�.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
�、�.部門經(jīng)理簽字確認(rèn)的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函
Ⅳ.個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅲ項(xiàng)，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交相關(guān)材料，其中包括保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任、并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字的承諾函。
8、基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立性的意義包括( )。
�、�.確保了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
Ⅱ.有利于基金的獨(dú)立運(yùn)作
�、�.使基金獲得最大收益
�、�.保護(hù)基金及其份額持有人的合法權(quán)益
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：基金財(cái)產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立確保了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，嚴(yán)格區(qū)分基金與基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，保護(hù)基金及其份額持有人的合法權(quán)益。這有利于基金的獨(dú)立運(yùn)作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益。
9、不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
Ⅰ.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
�、�.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢
�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;③被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。
10、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
�、�.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
�、�.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料
�、�.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
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