證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》知識點(diǎn)
在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)中，證券市場是完整的市場體系的重要組成部分，它不僅反映和調(diào)節(jié)貨幣資金的運(yùn)動，而且對整個經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行具有重要影響。接下來小編為大家編輯整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》知識點(diǎn)，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
(一)股東(大)會
1.產(chǎn)生及性質(zhì) 產(chǎn)生：全體出資人 性質(zhì)：必須的機(jī)關(guān)，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)(人民代表大會)
2.職權(quán)范圍 見有限責(zé)任公司
3.運(yùn)作機(jī)制 會議分類：會議分兩類，臨時會議及年會
(1)召開條件 (2)會議的召集與主持 (3)臨時提案的提交 (4)會議決議
(1)召開條件
臨時會議： a.滿足一定法定事項(xiàng)(5條6項(xiàng)); b.2個月內(nèi)
年會：每年一次，無條件召開
【多選】下列哪些情形應(yīng) 召開臨時股東會()
A.董事人數(shù)不足章程規(guī)定的1/3 B.公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)到實(shí)收資本總額1/3
C.董事會認(rèn)為必要時 D.監(jiān)事會提議召開
答案：BCD 解析：易錯選項(xiàng)為A，董事人數(shù)不足公司法規(guī)定人數(shù)或章程規(guī)定的2/3時
(2)會議的召集與主持
召集人： 1、董事會 2、監(jiān)事會 3、連續(xù)90日以上單獨(dú)或合計(jì)持有1/10以上股份的股東
主持人： 1、董事長、副董事長、半數(shù)以上董事代表 2、監(jiān)事會
3、連續(xù)90日以上單獨(dú)或合計(jì)持有1/10以上股份的.股東
(3)臨時提案的提交
a.會議通知
年會：提前20日(發(fā)行無記名股票的提前30日)
臨時會議：提前15日
通知內(nèi)容：時間、地點(diǎn)、審議內(nèi)容
b.會議提案
(a).隨通知下達(dá)的提案
(b).會議前臨時提案
單獨(dú)或合計(jì)3%股份的股東，在股東大會召開前10日向董事會提案，董事會2日內(nèi)通知其他股東，因此，最臨時的提案，應(yīng)在會議召開前8日通知到全體股東
(c).臨時提案要求
內(nèi)容屬于職權(quán)范圍、議題明確、需決議內(nèi)容清楚
*股東會不對上述提案以外的事項(xiàng)進(jìn)行議定
*無記名股票持有人出息股東大會會議的，于會議召開前5日將股票交存公司直至閉會，以避免利用內(nèi)部信息交易
【單選】單獨(dú)或合計(jì)()股份的股東，在股東大會召開前()日可向董事會提交股東會臨時提案
A.3%;5 B.10%;10 C.3%;10 D.10%;5
答案：C 解析：易錯選項(xiàng)為B、D，連續(xù)90日以上單獨(dú)或合計(jì)持有1/10以上股份的股東可以召集和主持股東會
(4)會議決議
a.除公司持有的股份外，一股一權(quán)
b.出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)
c.重大事項(xiàng)須出席會議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過(改章程，增減注冊資本，合并分離改形式)
d.章程規(guī)定需股東會作出決議的
4.累積投票制
適用范圍：股東會選舉董、監(jiān)事
適用方法：舉例
委托投票：出示委托授權(quán)書并在授權(quán)范圍內(nèi)投票
適用方法：某股份有限公司共有10名股東，各占10%股份，現(xiàn)需選舉13名董事。在此條件下，每個股東共有13票，票池中一共有130票。每一個股東都可以將13票投在一個董事候選人身上，而不是必須要在選票上填13個人，給每個候選人1票。
(二)董事會
1.性質(zhì)及組成
(1)性質(zhì)：必設(shè)都業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)和經(jīng)營意思決定機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)。
(2)組成：股東會選舉對董事和職工代表董事組成董事會，人數(shù)為5-19人
【單選】有限責(zé)任公司的董事會人數(shù)不可能是()
A.3人 B.5人 C.11人 D.17人
答案：D 解析：有限責(zé)任公司公司董事會3-13人，股份有限公司董事會5-19人
2.職權(quán) 參見有限責(zé)任公司
3.運(yùn)作機(jī)制 會議分類：常規(guī)會議和臨時會議
(1)會議通知
a.常規(guī)會議：提前10日 b.臨時會議：收到提議時通知，10日后召開
(2)臨時會議的提議:
1/10以上表決權(quán)股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會可以提議召開臨時會議
(3)召集和主持:與有限責(zé)任公司相同，董事長、副董事長或半數(shù)以上董事代表
(4)表決:一人一票，全體董事過半數(shù)通過
(5)生效
半數(shù)以上董事到會方為有效董事會
(6)出席:本人出席或書面委托其他董事代為出席
(7)會議記錄和決議:各位董事應(yīng)在會議記錄和決議上簽名
(8).決議的責(zé)任:參與決議的董事負(fù)賠償責(zé)任，但證明在表決時明確表示反對且有會議記錄的可免除責(zé)任。
(三)經(jīng)理(高管層)
1.高管層的范圍：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
2.高管層的產(chǎn)生：董事會聘任總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的推薦聘任副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
3.高管層的職權(quán)：公司法第四十九條
4.董事會成員可以兼任經(jīng)理，但需董事會決定
【單選】以下哪些兼任是符合公司法的()
A.董事兼任監(jiān)事 B.副總經(jīng)理兼任監(jiān)事
C.董事經(jīng)董事會決定兼任副總經(jīng)理 D.監(jiān)事經(jīng)董事會決定兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
答案：C 解析：易錯項(xiàng)D。無論是經(jīng)過董事會批準(zhǔn)，高級管理人員和監(jiān)事之間不能相互兼任
(四)監(jiān)事會
1.性質(zhì)及組成
(1)性質(zhì)：必設(shè)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)，對公司財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督
(2)組成 a.人數(shù)：不少于3人
b.人員：股東代表及不低于1/3比例的職工代表
c.結(jié)構(gòu)：主席一人，可以設(shè)副主席，均需過半數(shù)選舉產(chǎn)生
(3)召集和主持 a.主席、b.副主席、c.半數(shù)以上監(jiān)事代表
(4)禁止條款 董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事
2.職權(quán) 參照有限責(zé)任公司監(jiān)事會
3.召開和決議 (1)會議召開 (2)決議 (3)會議記錄
【單選】股份有限公司監(jiān)事會的人數(shù)不得少于()
A.1人 B.3人 C.5人 D.7人
答案：B解析：有限責(zé)任公司可以有1人擔(dān)任監(jiān)事的情況，但股份有限公司監(jiān)事最少為3人
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