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基金銷售從業(yè)資格考試大綱:基金銷售的規(guī)范

時(shí)間:2024-08-28 14:57:44 基金銷售員 我要投稿
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  熟悉我國(guó)基金銷售的法規(guī)體系、監(jiān)管框架;熟悉基金銷售監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和行政監(jiān)管的主要手段;了解基金銷售的自律性組織及其工作方式。

  熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件,熟悉有關(guān)法規(guī)針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范;掌握基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標(biāo)及原則,熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系建設(shè)的基本要求;掌握基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)建設(shè)和維護(hù)的原則及基本要求,熟悉基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的主要功能。

  掌握基金銷售主要業(yè)務(wù)的操作規(guī)范;熟悉基金宣傳推介材料和活動(dòng)的規(guī)范;

  掌握基金銷售費(fèi)用的規(guī)范;熟悉基金銷售適用性的內(nèi)容。

  掌握基金銷售人員從業(yè)要求及行為規(guī)范,熟悉基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則的有關(guān)規(guī)定。

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