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最新的基金銷售審核標(biāo)準(zhǔn)

時間:2024-09-26 13:18:52 基金銷售員 我要投稿
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2017最新的基金銷售審核標(biāo)準(zhǔn)

  自今年初以來,證監(jiān)會對基金銷售牌照的審批已經(jīng)收緊。同時,從知情人士處獲悉,證監(jiān)會正在擬定新的基金銷售審核標(biāo)準(zhǔn)文件,擬定了新的審核門檻,待文件在證監(jiān)會會審?fù)ㄟ^后,基金銷售牌照審核工作有望繼續(xù)推進(jìn)。

2017最新的基金銷售審核標(biāo)準(zhǔn)

  在這剛剛過去的半年時間里,牌照的收緊使不少覬覦第三方基金銷售牌照的企業(yè),尤其是互聯(lián)網(wǎng)以及私募背景機(jī)構(gòu),選擇了花大價錢收購現(xiàn)有第三方基金銷售機(jī)構(gòu)。據(jù)調(diào)查的3家被收購的基金銷售公司裸牌照金額,價格從去年底的500萬元無人問津,到如今的1500萬元仍一照難求。

  三原因致牌照審批收緊

  對于基金銷售牌照審批政策收緊的原因,前述知情人士分析認(rèn)為,主要有三方面:

  一是去年12月份,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)文規(guī)定,私募基金管理人只能銷售自家基金產(chǎn)品,要代銷第三方私募基金產(chǎn)品必須在證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中基協(xié)會員的機(jī)構(gòu),其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動,這導(dǎo)致大量的私募公司申請基金銷售牌照。目前,監(jiān)管層正在加大對私募行業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

  二是自今年初以來,國家多部委聯(lián)合加強(qiáng)了對互聯(lián)網(wǎng)金融違法違規(guī)經(jīng)營活動的整治力度,工商管理總局暫停帶金融等字樣的名稱與金融范圍的注冊,同時對于注冊此類公司名稱與經(jīng)營范圍的機(jī)構(gòu)進(jìn)行了摸底審查,這也殃及了第三方基金銷售機(jī)構(gòu)的新主體的注冊。

  三是目前獲得證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格的第三方基金銷售公司100家,而正在申請牌照的潛在企業(yè)近千家,監(jiān)管層出于對風(fēng)險及行業(yè)健康發(fā)展的考量,正在擬定新門檻的設(shè)定,待文件審核后,審核工作有望繼續(xù)推進(jìn)。

  雖然基金銷售牌照審批收緊,但是并沒有完全停止。據(jù)了解,對于一些有背景的基金銷售牌照申請機(jī)構(gòu),如股東是大型央企、大型金融機(jī)構(gòu),同時公司本身業(yè)務(wù)規(guī)模大、知名度高的企業(yè),只要符合相關(guān)門檻要求的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在進(jìn)行現(xiàn)場檢查后,仍有可能獲批。但對于一些業(yè)務(wù)情況、股東實力都不是很符合門檻要求的,要獲得基金銷售機(jī)構(gòu)牌照則比較困難。

  對此,長期服務(wù)于第三方基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)與咨詢工作的王仲則表示:目前監(jiān)管層針對的是全行業(yè)金融牌照的監(jiān)管與規(guī)范,如公募基金管理公司、第三方支付、互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)等。“證監(jiān)會對于第三方基金銷售牌照并不會限行,牌照的放緩也只是暫時的。在不浪費牌照資源的基礎(chǔ)上,需要讓其發(fā)揮出應(yīng)有的、正確的價值。未來牌照要頒發(fā)給真正有需要、有能力做大做強(qiáng)的行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)。”

  新規(guī)審核門檻將提高

  按照目前規(guī)定,不同類別機(jī)構(gòu)申請基金銷售牌照有不同門檻,獨立基金銷售機(jī)構(gòu)需滿足:注冊資本不低于2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施;最近3年沒有受到刑事處罰,最近3年沒有受到金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰;取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人等條件。

  前述知情人士表示,基金銷售牌照審核新標(biāo)準(zhǔn)文件將會對申請基金銷售機(jī)構(gòu)股東經(jīng)營范圍、盈利要求等門檻有所提高,對銷售私募基金產(chǎn)品的監(jiān)管的要求等方面有更嚴(yán)格規(guī)定。其同時表示,新審核標(biāo)準(zhǔn)最快有望在6、7月份通過。不過,也有基金銷售公司負(fù)責(zé)人表示,在近一兩個月內(nèi),基金銷售牌照審批的新標(biāo)準(zhǔn)文件要實施,仍存在一定變數(shù)。


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