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2016年第5次期貨從業(yè)人員資格考試《基礎(chǔ)知識》仿真題及答案
一、單選題
1.利率期貨最早是在哪一個期貨交易所推出的()
A.芝加哥期貨交易所(CBOT)
B.芝加哥商業(yè)交易所(CME)
C.紐約期貨交易所
D.紐約商業(yè)交易所
2.首先推出生豬和活牛等活牲畜期貨合約的是哪一家期貨交易所()
A.芝加哥期貨交易所(CBOT)
B.芝加哥商業(yè)交易所(CME)
C.紐約期貨交易所
D.紐約商業(yè)交易所
3.以下不屬于期貨合約主要條款的有()
A.合約交割月份
B.交易時間
C.交割日期
D.交易價格
4.關(guān)于合約交割月份，以下表述不當(dāng)?shù)氖?)
A.合約交割月份是指某種期貨合約到期交割的月份
B.某種商品期貨合約交割月份的確定，一般由其生產(chǎn)使用、消費等特點決定
C.目前各國交易所交割月份只有以固定月份為交割月這一種規(guī)范交割方式
D.合約交割月份的確定，還受該合約標(biāo)的商品的儲藏保管、流通、運(yùn)輸方式和特點的影響
5.某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當(dāng)天平倉5手合約，成交價格為2030元，當(dāng)日結(jié)算價格為2040元l噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)日平倉盈虧和持倉盈虧分別是()
A.-500元，-3000元
B.500元，3000元
C.-3000元，-500元
D.3000元，500元
6.股指期貨是由哪一個期貨交易所率先推出的()
A.紐約期貨交易所
B.芝加哥期貨交易所
C.芝加哥商業(yè)交易所
D.堪薩斯城期貨交易所
7.最早的金融期貨品種外匯期貨是在哪一年推出的()
A.1971年
B.1972年
C.1973年
D.1974年
8.利率期貨最早是在哪一年推出的()
A.1975年
B.1976年
C.1977年
D.1978年
9.于上海期貨交易所鋁期貨合約，下列表述錯誤的是()
A.最小變動價位為10元l噸
B.交易單位為5噸l手
C.每日價格最大波動限制為不超過上一交易日結(jié)算價+-3%
D.最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)
10.目前世界交易量最大的股指期貨合約是()
A.芝加哥商業(yè)交易所(CME)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約
B.日經(jīng)指數(shù)
C.紐約NYSE指數(shù)期貨合約
D.法國CAC40指數(shù)
二、多選題
11.會員制期貨交易所固有的特性包括()
A.收益不能在會員間進(jìn)行分配
B.非營利性
C.交易所在交易中完全中立
D.對場內(nèi)交易承擔(dān)責(zé)任
12.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)具備下列條件()
A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
B.從業(yè)人員須具有期貨從業(yè)資格
C.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
D.有健全的管理制度
13.會員制期貨交易所會員的資格獲得方式主要包括()
A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加人
B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加人
C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加人
D.由期貨監(jiān)管部門審批合格加人
14.下列屬于期貨交易所風(fēng)險控制管理制度的是()
A.風(fēng)險準(zhǔn)備金
B.定點交割
C.強(qiáng)制平倉
D.信息披露
15.下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是()
A.當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧
B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧
C.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價-開倉當(dāng)日結(jié)算價)×持倉量
D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧
16.期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單交易結(jié)算單一般載明下列事項()
A.賬號及戶名、成交日期、成交品種、合約月份
B.成交數(shù)量及價格、買人或者賣出、開倉或者平倉
C.當(dāng)日結(jié)算價、保證金占用額和保證金余額
D.交易手續(xù)費及其他費用、稅款等需要載明的事項
17.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有()
A.交易所可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整改變持倉報告水平
B.交易所將不定期地對會員或客戶提供的材料進(jìn)行核查
C.客戶在不同經(jīng)紀(jì)會員處開有多個交易編碼，各交易編碼持有頭寸合計達(dá)到報告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀(jì)會員，負(fù)責(zé)報送該客戶應(yīng)報告情況的有關(guān)材料
D.當(dāng)會員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會員報告
18.下面對我國期貨合約交割結(jié)算價描述正確的是()
A.有的是以合約交割配對日的結(jié)算價為交割結(jié)算價
B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價為交割結(jié)算價
C.有的以第一個交易日到最后交易日所有結(jié)算價的加權(quán)平均價為交割結(jié)算價
D.交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)
19.強(qiáng)行平倉的執(zhí)行原則包括()
A.強(qiáng)行平倉先由會員自己執(zhí)行
B.時限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時間內(nèi)
C.若時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢，則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行
D.因結(jié)算準(zhǔn)備金小于零而被要求強(qiáng)行平倉的，在保證金補(bǔ)足前，禁止相關(guān)會員的開倉交易
20.關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有()
A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險
B.套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制
C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后實施
D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額
三、判斷題
21.期貨合約是在現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，但它們最本質(zhì)的區(qū)別在于期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化()
22.確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會員結(jié)構(gòu)以及該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣等因素()
23.期貨交易所會員資格不得買賣()
24.結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使得期貨交易具有獨特的以對沖平倉方式免除合約履行義務(wù)的機(jī)制()
25.一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易()
26.我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部，必須經(jīng)期貨交易所會員大會批準(zhǔn)()
27.會員制期貨交易所理事會有權(quán)對期貨交易所的合并、分立、解散和清算方案作出決策()
28.全國統(tǒng)一的結(jié)算公司可以為新的金融衍生品種的推出打基礎(chǔ)()
29.公司制期貨交易所是經(jīng)營交易市場的股份有限公司，是以營利為目的的企業(yè)法人()
30.公司制期貨交易所股東可以直接參與交易所場內(nèi)交易()
【參考答案】
1.A2.B3.D4.C5.A6.D7.B8.A9.C10.A11.AB12.ABCD13.ABC
14.ACD15.ABD16.ABCD17.ABCD18.ABCD19.ABCD20.ACD21.正確
22.正確23.錯誤24.正確25.正確26.錯誤27.錯誤28.正確29.正確30.錯誤
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