2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題及答案
備考題二：
1.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。
A.銀行存款
B.購(gòu)買國(guó)債
C.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
D.購(gòu)買中央銀行票據(jù)
2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說(shuō)法正確的有()。
A.對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B.保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D.保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑
證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
3.對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是()。
A.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償
B.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償
C.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償
D.對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償
4.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A.高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無(wú)不良信用記錄
B.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
C.近5年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D.近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
5.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括()。
A.變更住所申請(qǐng)書
B.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
C.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
6.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)
D.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施
7.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?()
A.擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
8.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有()。
A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃
B.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
C.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告
D.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所消防檢驗(yàn)合格證明
9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則，建立并完善公司治理。
A.明晰職責(zé)
B.強(qiáng)化制衡
C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
D.統(tǒng)一核算
10.發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告?()
A.期貨公司設(shè)立、變更
B.期貨公司解散、破產(chǎn)
C.期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
D.期貨公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止
11.期貨公司與其控股股東在()等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
A.業(yè)務(wù)
B.人員
C.資產(chǎn)
D.場(chǎng)所
12.期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?()
A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
D.變更名稱
13.期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?()
A.變更名稱
B.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)
14.下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有()。
A.召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
B.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定
C.決定會(huì)員的接納和退出
D.選舉和更換會(huì)員理事
15.會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有()。
A.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告
D.主持期貨交易所的日常工作
16.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有()。
A.監(jiān)察委員會(huì)
B.會(huì)員資格審查委員會(huì)
C.紀(jì)律處分委員會(huì)
D.調(diào)解委員會(huì)
17.會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有()。
A.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員.
B.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議
C.主持期貨交易所的日常工作
D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用
18.公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)有()。
A.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事
B.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
19.下列屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有()。
A.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作
B.審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過
C.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況
D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過
20.在組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置上，會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點(diǎn)有()。
A.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)
B.會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，而公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)
C.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理
D.會(huì)員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會(huì)
1、【答案】ABCD
【解析】期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。
2、【答案】ABCD
【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識(shí)記。
3、【答案】AD
【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：①對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分金額補(bǔ)償，超過10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償;②對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。
4、【答案】BD
【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;②近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的'其他條件。
5、【答案】ABCD
【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書;②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃;③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
6、【答案】ACD
【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，除應(yīng)當(dāng)具備選項(xiàng)A、C、D所列條件外，還應(yīng)當(dāng)具備：申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行;擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
7、【答案】ABCD
【解析】期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書;擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件;申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;營(yíng)業(yè)部的管理制度文本;擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明;擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件;營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;等等。
8、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第26條規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書;②變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃;③對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告;④擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
9、【答案】ABC
【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
10、【答案】ABCD
【解析】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。
11、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第34條第1款規(guī)定，期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
12、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行;質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán);決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán);不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;變更名稱;合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn);其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。
13、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條規(guī)定，期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告：①涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施;②變更名稱;③合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組;④被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)。
14、【答案】ABC
【解析】本題考查理事會(huì)的職權(quán)，考生要將其與會(huì)員大會(huì)、總經(jīng)理的職權(quán)區(qū)分開來(lái)，將三者相互比較加以記憶。選項(xiàng)D屬于會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)。
15、【答案】ABC
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C屬于理事長(zhǎng)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。
16、【答案】ABCD
【解析】會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。
17、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第34條規(guī)定，總經(jīng)理除行使選項(xiàng)A、B、C、D所列職權(quán)外，還可以行使下列職權(quán)：根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法;擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃;擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案;擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲;等等。
18、【答案】ABCD
【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第20條和第37條規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)除選項(xiàng)A、B、C、D所列事項(xiàng)外，還包括：審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)等。
19、【答案】ABCD
【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)�？忌獙⒋丝键c(diǎn)與股東大會(huì)、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)相比較來(lái)掌握。
20、【答案】ABC
【解析】公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，而會(huì)員制期貨交易所不設(shè)。
【2017證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》備考題及答案】相關(guān)文章：
1.2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》備考題及答案
2.2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》備考題（附答案）
3.2017證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考題及答案
5.2017年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考題及答案
6.2017證券從業(yè)資格《證券基本法律法規(guī)》模擬備考題及答案