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2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題及答案
單選題
1.
題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。
A: 不承擔(dān)責(zé)任
B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%
D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[D]
2.
題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年7月10日
C: 2003年6月31日
D: 2003年7月31日
參考答案[A]
3.
題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( )制度。
A: 配額
B: 依法征稅
C: 許可證
D: 審核
參考答案[C]
4.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
5.
題干: ( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 期貨交易所
參考答案[B]
6.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[B]
7.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。
A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)
B: 股東大會(huì)決定解散
C: 破產(chǎn)
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.
題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是( )。
A: 自然人
B: 國(guó)有企業(yè)
C: 投機(jī)客戶
D: 期貨交易所會(huì)員
參考答案[D]
9.
題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經(jīng)理
C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D: 出市代表
參考答案[D]
10.
題干: 我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場(chǎng)
C: 商品產(chǎn)地
D: 買賣雙方約定的場(chǎng)所
參考答案[A]
11.
題干: 我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( )。
A: 自然人
B: 事業(yè)單位
C: 境內(nèi)企業(yè)法人
D: 境外企業(yè)法人
參考答案[C]
12.
題干: 對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。
A: 國(guó)家工商行政管理局
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C: 中國(guó)人民銀行
D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案[B]
13.
題干: 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。
A: 監(jiān)督
B: 自律
C: 市場(chǎng)
D: 計(jì)劃
參考答案[B]
14.
題干: 在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)( )。
A: 理事會(huì)
B: 董事會(huì)
C: 會(huì)員大會(huì)
D: 職工代表大會(huì)
參考答案[C]
15.
題干: 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開一次。
A: 董事會(huì)
B: 理事會(huì)
C: 總經(jīng)理
D: 理事長(zhǎng)
參考答案[B]
16.
題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 理事長(zhǎng)
C: 總經(jīng)理
D: 會(huì)員代表
參考答案[B]
17.
題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天
D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間
參考答案[D]
18.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。
A: 3天
B: 3個(gè)工作日
C: 一周
D: 一個(gè)月
參考答案[B]
19.
題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。
A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
參考答案[C]
20.
題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。
A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D: 公開通報(bào)批評(píng)
參考答案[C]
21.
題干: 我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )起施行。
A: 2003年7月1日
B: 2003年9月1日
C: 2003年10月1日
D: 2004年1月1日
參考答案[A]
22.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是( )。
A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章
C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》
D: 人事部門的鑒定材料
參考答案[D]
23.
題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有( )。
A: 錄音記錄
B: 錄像記錄
C: 書面記錄
D: 五人以上參與
參考答案[C]
24.
題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)( )備案。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 上級(jí)主管部門
C: 期貨交易所
D: 國(guó)務(wù)院
參考答案[A]
25.
題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到( )辦理登記手續(xù)。
A: 國(guó)務(wù)院
B: 上級(jí)主管部門
C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D: 國(guó)家外匯管理局
參考答案[D]
26.
題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 國(guó)家商務(wù)部
C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行
D: 國(guó)家外匯管理局
參考答案[D]
27.
題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由( )承擔(dān)責(zé)任。
A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司
B: 投資者
C: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同
D: 期貨交易所
參考答案[B]
28.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。
A: 3
B: 2
C: 5
D: 1
參考答案[B]
29.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司( )，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。
A: 內(nèi)部控制制度
B: 內(nèi)部控制文本制度
C: 內(nèi)部監(jiān)督體系
D: 內(nèi)部控制模式
參考答案[A]
30.
題干: 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位( )的前提下應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。
A: 相互制約
B: 相對(duì)獨(dú)立
C: 齊全完備
D: 分工負(fù)責(zé)
參考答案[B]
31.
題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。
A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部
D: 期貨交易所
參考答案[A]
32.
題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
參考答案[B]
33.
題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。
A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例
C: 客戶實(shí)際交納的保證金
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例
參考答案[A]
34.
題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由( )進(jìn)行處理。
A: 所在地期貨交易所
B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C: 所在機(jī)構(gòu)
D: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)
參考答案[C]
35.
題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。
A: 百分之六十
B: 百分之八十
C: 百分之二十
D: 百分之四十
參考答案[A]
36.
題干: 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。
A: 5;10
B: 10;20
C: 15;30
D: 7;14
參考答案[C]
37.
題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)( )備案。
A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 本交易所會(huì)員大會(huì)
C: 本交易所理事會(huì)
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案[D]
38.
題干: 投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)( )審批。
A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 期貨交易所
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)
參考答案[B]
39.
題干: 我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是( )。
A: 非盈利企業(yè)法人
B: 非盈利民間團(tuán)體
C: 官方機(jī)構(gòu)
D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織
參考答案[D]
40.
題干: 在我國(guó),期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是( )。
A: 企業(yè)法人
B: 自然人
C: 會(huì)員
D: 國(guó)有企業(yè)
參考答案[C]
41.
題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有( )。
A: 營(yíng)業(yè)部形式
B: 分公司形式
C: 合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式
參考答案[C]
42.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是( )。
A: 服務(wù)周到
B: 技能熟練
C: 誠(chéng)實(shí)信用
D: 小心謹(jǐn)慎
參考答案[C]
43.
題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有( )。
A: 高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效
B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行
參考答案[C]
44.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。
A: 1萬以上
B: 3萬以上
C: 1-3萬
D: 3萬以下
參考答案[C]
45.
題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
參考答案[C]
46.
題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。
A: 國(guó)務(wù)院
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D: 國(guó)家外匯管理局
參考答案[B]
47.
題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 國(guó)務(wù)院
C: 商務(wù)部
D: 國(guó)家外匯管理局
參考答案[B]
48.
題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A: 公開、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開、公信
D: 公開、公平、公正
參考答案[D]
49.
題干: 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括( )。
A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金
C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶
D: 開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
參考答案[C]
50.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。
A: 程序化
B: 系列化
C: 保密化
D: 精細(xì)化
參考答案[A]
51.
題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。
A: 崗位培訓(xùn)
B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C: 分析師培訓(xùn)
D: 學(xué)歷教育
參考答案[B]
52.
題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)( )。
A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告
B: 公平對(duì)待該投資者
C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D: 了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
53.
題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的( )。
A: 雙方違約行為
B: 違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為
C: 惡意進(jìn)行磋商
D: 單方違約行為
參考答案[B]
54.
題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。
A: 無權(quán)代理
B: 職務(wù)代理
C: 越權(quán)代理
D: 表見代理
參考答案[D]
55.
題干: 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。
A: 不超過50%
B: 不超過20%
C: 不超過80%
D: 不超過60%
參考答案[C]
56.
題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指( )。
A: 資金大戶
B: 國(guó)外企業(yè)法人
C: 期貨中介機(jī)構(gòu)
D: 國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人
參考答案[D]
57.
題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于( )收取手續(xù)費(fèi)。
A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B: 經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
參考答案[B]
58.
題干: 某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因逾越職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為( )。
A: 半年
B: 一年
C: 三年
D: 七年
參考答案[C]
59.
題干: 申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無犯罪記錄證明原件由申請(qǐng)人( )提供。
A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門
B: 原工作單位保衛(wèi)部門
C: 原工作單位人事部門
D: 戶籍所在地派出所
參考答案[D]
60.
題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。
A: 健全性原則
B: 合理性原則
C: 制度先行原則
D: 相互制約原則
參考答案[C]
多選題
61.
題干: 保證金可以以( )方式支付。
A: 現(xiàn)金
B: 本票
C: 匯票
D: 支票
參考答案[ABCD]
62.
題干: 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)
C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)
D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
參考答案[ACD]
63.
題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)( )。
A: 交易活躍
B: 交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性
C: 管理規(guī)范
D: 上市品種齊全
參考答案[ABC]
64.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )。
A: 健全性原則
B: 有效性原則
C: 合理性原則
D: 相互制約原則
參考答案[ACD]
65.
題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。
A: 期貨公司總經(jīng)理
B: 期貨交易所的電腦管理人員
C: 期貨公司后勤服務(wù)人員
D: 期貨公司投資咨詢顧問
參考答案[ABD]
66.
題干: 在我國(guó)，交割倉庫不得有( )行為。
A: 出具虛假倉單
B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D: 參與期貨交易
參考答案[ABCD]
67.
題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與( )有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。
A: 本人
B: 父母
C: 配偶
D: 子女
參考答案[ABCD]
68.
題干: 在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。
A: 交易
B: 結(jié)算
C: 交割
D: 價(jià)格
參考答案[ABC]
69.
題干: 人民法院審理( )案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A: 期貨合同糾紛
B: 期貨侵權(quán)糾紛
C: 期貨違約糾紛
D: 無效的期貨交易合同糾紛
參考答案[BD]
70.
題干: 在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用( )進(jìn)行期貨交易。
A: 信貸資金
B: 財(cái)政資金
C: 自有資金
D: 銀行資金
參考答案[ABD]
71.
題干: 在我國(guó)，( )從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。
A: 國(guó)有企業(yè)
B: 國(guó)有控股企業(yè)
C: 金融機(jī)構(gòu)
D: 事業(yè)單位
參考答案[AB]
72.
題干: 下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，( )是正確的。
A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易
B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
C: 從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易
參考答案[ACD]
73.
題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A: 設(shè)立目的和職能
B: 名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
參考答案[ABCD]
74.
題干: 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
A: 會(huì)員資格的取得條件和程序
B: 會(huì)員資格的變更條件和程序
C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
75.
題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是( )。
A: 居間人可以是公民也可以是法人
B: 只能接受客戶的委托
C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬
D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任
參考答案[ACD]
76.
題干: 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。
A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
參考答案[ABC]
77.
題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制( )，并及時(shí)公布。
A: 周報(bào)表
B: 月報(bào)表
C: 季度報(bào)表
D: 年報(bào)表
參考答案[ABD]
78.
題干: 下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是( )。
A: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B: 依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
參考答案[AC]
79.
題干: 下列表述中，( )是正確的。
A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理
參考答案[AD]
80.
題干: 我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨( )業(yè)務(wù)。
A: 投資基金
B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C: 咨詢、培訓(xùn)
D: 自營(yíng)
參考答案[BC]
81.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備( )條件。
A: 申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格
C: 擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度
參考答案[BCD]
82.
題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括( )。
A: 聘用具有資格的從業(yè)人員
B: 從業(yè)人員死亡
C: 從業(yè)人員被解聘
D: 聘用的從業(yè)人員辭職
參考答案[ABCD]
83.
題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有( )。
A: 期貨交易所
B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司
C: 從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)
D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
參考答案[ABCD]
84.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策
B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程
C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
D: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
參考答案[ABCD]
85.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A: 身體狀況良好
B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德
C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)
D: 取得證券從業(yè)人員資格
參考答案[ABCD]
86.
題干: 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶( )。
A: 上年底保留的余額
B: 年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額
C: 期貨賠付款的最高限額
D: 年度累計(jì)期貨賠付款總額
參考答案[ABC]
87.
題干: 國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有( )。
A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)
B: 申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)
C: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作
D: 沒有明確說法
參考答案[A]
88.
題干: 刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列( )行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
A: 散布虛假信息
B: 買入或者賣出該證券
C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D: 泄露該信息
參考答案[BCD]
89.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料
B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定
參考答案[ABCD]
90.
題干: 當(dāng)發(fā)生( )情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。
A: 投資者為限制民事行為能力的自然人
B: 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員
C: 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)
D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶
參考答案[ABCD]
91.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到( )。
A: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)
B: 內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)
C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度
D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要
參考答案[AD]
92.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要( )。
A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度
B: 建立、完善檔案管理制度
C: 客戶管理制度
D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施
參考答案[ABD]
93.
題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但( )的，可以公開相關(guān)信息。
A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開
B: 有關(guān)規(guī)章要求公布
C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查
D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后
參考答案[ABC]
94.
題干: 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令( )。
A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)
B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證
C: 停業(yè)整頓
D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)
參考答案[AB]
95.
題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開通報(bào)批評(píng)。
A: 情節(jié)嚴(yán)重
B: 情節(jié)較輕
C: 并造成嚴(yán)重后果
D: 未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
96.
題干: 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將( )的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。
A: 高于客戶指令價(jià)格賣出
B: 高于客戶指令價(jià)格買入
C: 低于客戶指令價(jià)格賣出
D: 低于客戶指令價(jià)格買入
參考答案[AD]
97.
題干: 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為( )。
A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)
B: 對(duì)該日之前所有持倉的確認(rèn)
C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)
參考答案[ABCD]
98.
題干: 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。
A: 期貨交易所擅自上市合約
B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)
C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益
參考答案[AB]
99.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金
D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案[ABD]
100.
題干: 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有( )。
A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托
B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)
C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令
D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易
參考答案[ABCD]
101.
題干: 期貨交易所不得從事( )。
A: 信托投資
B: 股票交易
C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D: 間接參與期貨交易
參考答案[ABCD]
102.
題干: 出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全
C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
D: 某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
103.
題干: 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。
A: 會(huì)員資格的取得條件和程序
B: 會(huì)員資格的變更條件和程序
C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
參考答案[ABCD]
104.
題干: 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。
D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
參考答案[AC]
105.
題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C: 中國(guó)人民銀行
D: 財(cái)政部
參考答案[AD]
106.
題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。
A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉方向
B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
D: 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
參考答案[BCD]
107.
題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。
A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可
B: 客戶可以予以追認(rèn)
C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任
D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任
參考答案[ABD]
108.
題干: 以下說法錯(cuò)誤的有( )。
A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則
B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還
C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還
D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律
參考答案[AB]
109.
題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)( )。
A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得
B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)
參考答案[ACD]
110.
題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立( )。
A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
B: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組
C: 專門的稽核監(jiān)督崗位
D: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事
參考答案[BCD]
111.
題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是( )。
A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%
D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
參考答案[ABD]
112.
題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。
A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用
參考答案[ABCD]
113.
題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。
A: 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則
B: 專業(yè)勝任能力
C: 職業(yè)道德
D: 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
114.
題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有( )。
A: 《中華人民共和國(guó)民法通則》
B: 《中華人民共和國(guó)刑法》
C: 《中華人民共和國(guó)合同法》
D: 《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
參考答案[ACD]
115.
題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。
A: 誠(chéng)實(shí)守信
B: 恪盡職守
C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則
D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案[ABCD]
116.
題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。
A: 證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員
B: 期貨交易廳的高級(jí)管理人員
C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員
D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T
參考答案[BD]
117.
題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有( )。
A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息
B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位
C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位
參考答案[ACD]
118.
題干: 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是( )。
A: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核
B: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行
參考答案[BC]
119.
題干: 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是( )。
A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè)
B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè)
C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
參考答案[AD]
120.
題干: 關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是( )。
A: 持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制
B: 該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定
C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制
D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說明理由
參考答案[AC]
判斷題
121.
題干: 期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
參考答案[錯(cuò)誤]
122.
題干: 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。
參考答案[錯(cuò)誤]
123.
題干: 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。
參考答案[錯(cuò)誤]
124.
題干: 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[正確]
125.
題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。
參考答案[錯(cuò)誤]
126.
題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。
參考答案[錯(cuò)誤]
127.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。
參考答案[錯(cuò)誤]
128.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
參考答案[正確]
129.
題干: 在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。
參考答案[正確]
130.
題干: 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。
參考答案[正確]
131.
題干: 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。
參考答案[錯(cuò)誤]
132.
題干: 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
參考答案[錯(cuò)誤]
133.
題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
參考答案[正確]
134.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
參考答案[錯(cuò)誤]
135.
題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。
參考答案[錯(cuò)誤]
136.
題干: 申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
參考答案[錯(cuò)誤]
137.
題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
參考答案[錯(cuò)誤]
138.
題干: 國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。
參考答案[正確]
139.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。
參考答案[正確]
140.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。
參考答案[正確]
141.
題干: 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
參考答案[正確]
142.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。
參考答案[正確]
143.
題干: 投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。
參考答案[錯(cuò)誤]
144.
題干: 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。
參考答案[錯(cuò)誤]
145.
題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[錯(cuò)誤]
146.
題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。
參考答案[錯(cuò)誤]
147.
題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
參考答案[錯(cuò)誤]
148.
題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。
參考答案[錯(cuò)誤]
149.
題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。
參考答案[錯(cuò)誤]
150.
題干: 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
參考答案[錯(cuò)誤]
151.
題干: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。
參考答案[錯(cuò)誤]
152.
題干: 在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。
參考答案[正確]
153.
題干: 期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。
參考答案[錯(cuò)誤]
154.
題干: 一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。
參考答案[正確]
155.
題干: 某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。
參考答案[正確]
156.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。
參考答案[錯(cuò)誤]
157.
題干: 一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。
參考答案[正確]
158.
題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問、調(diào)查;對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。
參考答案[錯(cuò)誤]
159.
題干: 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。
參考答案[錯(cuò)誤]
160.
題干: 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。
參考答案[錯(cuò)誤]
不定項(xiàng)選擇題
161.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示( )。
A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)
B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄
C: 其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為
D: 公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案[AD]
162.
題干: 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時(shí)無法聯(lián)系上該客戶，眼見時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶下指令平倉。以下說法正確的是( )。
A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對(duì)交易指令予以追認(rèn)
C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)
D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消
參考答案[A]
163.
題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，( )應(yīng)承擔(dān)該損失。
A: 甲期貨公司
B: 乙期貨公司
C: 彭某
D: 彭某和乙期貨公司
參考答案[AC]
164.
題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)( )。
A: 責(zé)令改正，給予警告
B: 沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款
D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上5萬元以下的罰款
參考答案[ABCD]
165.
題干: 下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為( )。
A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》
B: 年檢報(bào)告書格式
C: 《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》
D: 年檢標(biāo)識(shí)樣式
參考答案[ABCD]
166.
題干: 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是( )。
A: 罰款1-5萬
B: 被撤消任職資格
C: 3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格
D: 刑事起訴
參考答案[BC]
167.
題干: 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2003年8月1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向( )起訴。
A: 甲市所在中級(jí)人民法院
B: 乙市所在高級(jí)人民法院
C: 乙市所在中級(jí)人民法院
D: 甲市所在任一基層法院
參考答案[AC]
168.
題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月( )。
A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
B: 未按時(shí)辦理年檢的
C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
D: 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失
參考答案[AC]
169.
題干: 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。
A: 認(rèn)定合同無效
B: 公司承擔(dān)15萬元虧損
C: 汪某承擔(dān)15萬元虧損
D: 汪某承擔(dān)30萬元虧損
參考答案[AD]
170.
題干: 中國(guó)臺(tái)灣期貨交易所初期資本額為新臺(tái)幣貳拾億元，股東成員來自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。
與臺(tái)灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同( )。
A: 大陸期貨交易所的股東必須是會(huì)員
B: 大陸交易所是會(huì)員制，而臺(tái)灣是公司制
C: 大陸是分業(yè)管理，臺(tái)灣有混業(yè)特點(diǎn)
D: 兩者的決策效率各有所長(zhǎng)
參考答案[BCD]
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