上市輔導(dǎo)協(xié)議范文

上市輔導(dǎo)協(xié)議

　　甲方：

　　注冊地址：　　　　 法人代表

　　乙方：

　　注冊地址： 　　　　法人代表

　　甲方系在中國境內(nèi)注冊的股份有限公司，乙方系經(jīng)中國有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的具有投資資格的擔(dān)保公司。甲方擬申請公開發(fā)行股票并上市,乙方接受聘請擔(dān)任甲方發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，雙方按《股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法》的規(guī)定要求,本著平等互利和精誠合作的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議:

　　一、輔導(dǎo)目的：

　　保證公開發(fā)行股票公司嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和完善的運(yùn)行機(jī)制，提高上市公司質(zhì)量。

　　二、輔導(dǎo)時間：

　　自輔導(dǎo)協(xié)議向中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)備案之日起，為期一年。

　　三、輔導(dǎo)內(nèi)容主要包括以下方面：

　　1、股份有限公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性。

　　2、股份有限公司人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨(dú)立完整性。

　　3、對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進(jìn)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)。

　　4、建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會等組織機(jī)構(gòu)，并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)行。

　　5、依照股份公司會計(jì)制度建立健全公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度。

　　6、建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作。

　　7、建立健全符合上市公司要求的信息披露制度。

　　四、甲方責(zé)任和保證

　　1、積極配合乙方做好輔導(dǎo)工作，按要求提供企業(yè)的有關(guān)情況，并對所提供資料的真實(shí)性負(fù)責(zé);

　　2、向乙方提供必要的工作條件;

　　3、對乙方提供的涉及乙方商業(yè)秘密的材料，向第三方保密;

　　4、甲方尋求發(fā)行上市,應(yīng)聘請乙方為主承銷商和上市推薦人,承銷協(xié)議和上市推薦協(xié)議雙方按有關(guān)規(guī)定另行簽定。

　　五、乙方的責(zé)任和保證

　　1、乙方對擬發(fā)行公司進(jìn)行輔導(dǎo)時應(yīng)配置三名以上輔導(dǎo)人員, 授權(quán)其從事輔導(dǎo)工作,為甲方提供勤勉、盡責(zé)、高效、優(yōu)質(zhì)的輔導(dǎo)服務(wù)。輔導(dǎo)人員必須是乙方正式從業(yè)人員、并從事證券承銷業(yè)務(wù)兩年以上。

　　2、乙方應(yīng)按國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會<<股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法>>的規(guī)定要求編寫相關(guān)文件報(bào)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)。

　　六、協(xié)議生效

　　本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽字并蓋公章后生效。本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各持一份，其余兩份用于報(bào)備,具有同等法律效力。

甲方：　　 乙方：

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