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2016年9月《金融市場基礎知識》考試真題
第1題：世界銀行于1944年成立，是全球最大的()機構(gòu)。
A.商業(yè)貸款
B.金融定價
C.貨幣發(fā)行
D.發(fā)展援助
第2題：證券投資咨詢機構(gòu)在()的情況下應當選擇執(zhí)業(yè)回避。
�、瘛⒆C券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個月內(nèi)
�、�、證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)
Ⅲ、證券公司的財務顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)
Ⅳ、證券公司的投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個月內(nèi)
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第3題：在上海市首次公開發(fā)行股票時，設初步詢價日為6月30日(周四)，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務。
�、�、6月30日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為5000萬元
Ⅱ、6月28日以前20個交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值為1000萬元
�、蟆�6月30日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為2000萬元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元
�、�、6月28日以前20個交易日，所持有上海A股市值的日均值為1000萬元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4題：對于證券公司提交()的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。
�、�、要求審查董事任職資格
�、颉⒁髮彶楸O(jiān)事任職資格
�、�、破產(chǎn)申請
�、�、變更公司章程
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5題：申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，應當具備的條件包括()
�、瘛⒒鸸芾砉緝糍Y產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務達2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
�、颉⒆C券公司各項風險控制指標符合規(guī)定標準;凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務達2年以上;在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
Ⅲ、具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名
�、簟⒕哂�3年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗的人員不少于3名
A. Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6題：關(guān)于金融市場，以下說法正確的是()。
�、�、現(xiàn)代金融市場的一個重要趨勢是機構(gòu)投資者的比重逐漸提高
Ⅱ、越是 發(fā)達的金融市場，越離不開金融中介機構(gòu)的參與
�、蟆⒔鹑谥薪闄C構(gòu)越發(fā)達，金融市場功能越完善
�、�、金融市場上的參與各方是以信用為基礎的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7題：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。
A.公司在無力償債時不能支付紅利
B.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后
C.股份公司只能用留存收益支付紅利
D.紅利的支付不能減少其注冊資本
第8題：國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應當優(yōu)先用于()。
�、�、向中國境內(nèi)的建設項目提供中長期固定資產(chǎn)貸款
�、�、向中國境內(nèi)的建設項目提供股本資金
Ⅲ、為中國境內(nèi)企業(yè)提供流動借款
�、�、償還貸款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
第9題：金融機構(gòu)向中央國債登記結(jié)算有限責任公司申請開立債券托管賬戶，應提交的材料包括()。
�、瘛⑵髽I(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件
Ⅱ、相關(guān)金融業(yè)務許可證副本復印件
�、�、《全國銀行間債券市場回購主協(xié)議》的簽署文件
Ⅳ、商業(yè)銀行分行還應提供其總行的債券交易授權(quán)書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
第10題：債務融資工具持有人會議的決議公告包括但不限于以下()。
Ⅰ、出席會議的本期債務融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況
�、�、會議有效性
�、�、各項議案的議題和表決結(jié)果
�、�、發(fā)行人的董事會決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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