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證券從業(yè)資格

證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識歸納

時間:2024-06-24 19:17:32 證券從業(yè)資格 我要投稿
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證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識歸納

  證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書,而即使為了個人理財需要,參加此項培訓(xùn)也是非常有必要的。

證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識歸納

  我國目前的證券托管制度

  (一)上海證券交易所交易證券的托管制度

  對于在上海證券交易所交易的證券,其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。所謂指定交易,是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者,必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人,作為其證券交易的唯一受托人,并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。投資者如不辦理指定交易,上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動拒絕其證券賬戶的交易申報指令,直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。

  (二)深圳證券交易所交易證券的托管制度

  深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為“自動托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限”。深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管,由證券營業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料。投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的,投資者在哪家證券營業(yè)部買人證券,這些證券就自動托管在哪家證券營業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買人證券。投資者要賣出證券,必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管,稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可以是一只證券的部分或全部。

  證券托管和證券存管的概念

  一般意義上,證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。在賬戶記錄上,由于實現(xiàn)了無紙化,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位,采用電腦記賬方式記載證券公司交給的證券;證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移,通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

  委托受理的手續(xù)和過程

  證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后,應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買人的實際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托。

  (1)驗證與審單。驗證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實,審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則,對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。這些審查是為了維護(hù)交易的合法性,提高成交的準(zhǔn)確率,避免造成不必要的糾紛。

  (2)查驗資金及證券。在不采用信用交易的情況下,投資者必須用自己賬戶上的資金買人證券,或者賣出自己賬戶上實際存在的證券。因此,證券經(jīng)紀(jì)商在受理客戶委托買賣證券時,要查驗證實客戶的資金及證券。

  需要說明的是,如果客戶采用自助委托方式,則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后,即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動檢驗客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

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