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證券從業(yè)資格證考試金融市場常考知識要點
證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產(chǎn)品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權(quán)益的法律憑證。從事證券金融的朋友們下面是的考點內(nèi)容是關(guān)于證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能，希望對大家有所幫助。
證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能
中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。中國證券登記結(jié)算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國證券登記結(jié)算有限責任公司的上海分公司和深圳分公司，這標志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件
設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當具備下列條件：
(1)自有資金不少于人民幣2億元。(2)具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施。(3)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施;建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度;建立完善的風險管理系統(tǒng)。
(二)證券登記結(jié)算公司的職能
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國證券法》履行以下職能：
(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。(2)證券的存管和過戶。(3)證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為“證券結(jié)算”，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。如派發(fā)紅股、股息和利息等。(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓服務(wù)。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。
證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度
(一)證券實名制
投資者開立證券賬戶應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
(二)貨銀對付的交收制度
中國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設(shè)計。貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指在證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金。貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。
我國上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔保。主要的擔保方式是結(jié)算參與人存放一定數(shù)量的證券交易備付金。在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物。結(jié)算參與人未按時履行交收義務(wù)，證券登記結(jié)算公司有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、資金和擔保物。
(三)分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度
我國證券結(jié)算采用分級結(jié)算制度�！吨腥A人民共和國證券法》明確規(guī)定，證券公司是與證登記結(jié)算機構(gòu)進行證券和資金清算交收的主體，并承擔相應(yīng)的清算交收責任;證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理登記過戶手續(xù)。在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。通過對結(jié)算參與人實行準人制度，制訂風險控制和財務(wù)指標要求，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以有效控制結(jié)算風險，維護結(jié)算系統(tǒng)安全。
(四)凈額結(jié)算制度
證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。全額結(jié)算是指交易雙方對所達成的交易實行逐筆清算，并逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金;凈額結(jié)算是指交易雙方對所有達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付。目前，我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
(五)結(jié)算證券和資金的專用性制度
證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。
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