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證券從業(yè)資格考試證券法的知識(shí)要點(diǎn)
《證券法》是1999年中華人民共和國(guó)出版，是新中國(guó)成立以來(lái)第一部按國(guó)際慣例、由國(guó)家最高立法機(jī)構(gòu)組織而非由政府某個(gè)部門組織起草的經(jīng)濟(jì)法。那么在證券從業(yè)資格考試的證券法又有那些詳細(xì)的知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容呢?下面由小編收集整合的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，望對(duì)大家有所幫助。
一， 證券法的適用范圍
《證券法》于2013.6.29修訂并施行。采取屬地注意確定適用范圍。
證券法所調(diào)整有價(jià)證券只限于股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品。入場(chǎng)券、提單、匯票、支票不受證券法調(diào)整
二，發(fā)行和交易‘三公’原則
三，發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為規(guī)定
禁止內(nèi)幕交易 禁止操縱證券交易價(jià)格 禁止傳播虛假信息 禁止證券欺詐
四，公開發(fā)行證券有關(guān)規(guī)定
1. 股票發(fā)行
發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額35%
發(fā)起人認(rèn)購(gòu)部分不少于人民幣3000萬(wàn)
<4億股：公開發(fā)行>25%，員工認(rèn)購(gòu)<10%
>4億股：公開發(fā)行>10%
發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為，近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載、重大違法行為
2. 債券的發(fā)行
股份有限公司凈資產(chǎn)≥3000萬(wàn)，有限公司≥6000萬(wàn)，累積債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)40%
近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年利息
五，證券承銷
承銷：代銷 包銷(全額包銷 余額包銷)
承銷團(tuán)：發(fā)行的證券的票面總額達(dá)到5000萬(wàn)須組成承銷團(tuán)
主承銷人：主要負(fù)責(zé)人仲三分之二的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)，70%以上人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上。3年內(nèi)未因承銷過(guò)程受到處罰。
證券的代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。股票代銷<70%發(fā)行失敗，按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。代銷證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得事先預(yù)留，代銷期滿15日內(nèi)，與發(fā)行人一起向監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
六，股票上市條件、申請(qǐng)、公告
上市委員會(huì)20個(gè)工作日作出審批。經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所近2年或成立以來(lái)財(cái)務(wù)報(bào)告和2名以上注會(huì)簽審計(jì)報(bào)告
七，債券上市條件和申請(qǐng)
上市條件：期限1年以上，實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)
八，證券交易暫停和終止的情形
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類別 |
暫停交易情形 |
終止交易情形 |
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股票 |
1. 股本總額、股權(quán)分布不再符合上市條件 2. 不按規(guī)定公開財(cái)務(wù)狀況、虛假記載 3. 重大違法行為 4. 最近3年連續(xù)虧損 |
1. 股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再符合上市條件 2. 前款+拒絕糾正 3. 公司解散或宣告破產(chǎn) 4. 前款+后1年度未能恢復(fù)盈利 |
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債券 |
1. 有重大違法行為 2. 發(fā)生重大變化不符合上市條件 3. 所募資金不按核準(zhǔn)用途 4. 未按募集方法履行義務(wù) 5. 近2年連續(xù)虧損 |
1、4經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的 2、3、5限期內(nèi)為消除的 另外公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 |
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基金 |
1. 發(fā)生重大變更而不符合上市條件 2. 違反國(guó)家法律、法規(guī)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定暫停上市 3. 嚴(yán)重違反投資基金上市規(guī)則 |
1. 不再具備法定上市交易條件 2. 基金合同期限屆滿 3. 持有人大會(huì)決定提前終止 4. 基金約定的其他情形 |
九，信息公開
中期報(bào)告：上半年結(jié)束之日起2個(gè)月。
年度報(bào)告：會(huì)計(jì)年度報(bào)告4個(gè)月內(nèi)。前10大股東
臨時(shí)報(bào)告：
1. 公司經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍重大變化
2. 公司重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
3. 公司訂立的重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響
4. 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
5. 公司發(fā)生重大虧損或重大損失
6. 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件發(fā)生的重大變化
7. 公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
8. 持有公司5%以上股份股東或?qū)嶋H控制人，持有股份或控制公司發(fā)生變化
9. 公司減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
10. 設(shè)計(jì)公司重大訴訟、股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或宣告無(wú)效
11. 公司或董、監(jiān)、高涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的
12. 信息公開法律要求
公開文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司、董監(jiān)高和其他直接責(zé)任人員、保薦人、承銷應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己無(wú)過(guò)錯(cuò)的除外，發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
十，上市公司收購(gòu)的概念和方式
收購(gòu)是指投資者通過(guò)收購(gòu)股份公司已發(fā)行上市股份以達(dá)到對(duì)該公司控股或兼并目的的行為。
收購(gòu)方式：要約收購(gòu) 協(xié)議收購(gòu) 其他合法收購(gòu)
要約收購(gòu)：在收購(gòu)要約期限內(nèi)，不得采用要約外形式和超出要約形式買賣
協(xié)議收購(gòu)：達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人3日內(nèi)將收購(gòu)協(xié)議向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所報(bào)備
十一，收購(gòu)的程序和規(guī)則
通過(guò)交易所證券交易，達(dá)到持股5%，3日內(nèi)報(bào)告并予以公告，沒(méi)變動(dòng)5%，應(yīng)予以報(bào)告，在上述期限以及公告日2日內(nèi)，不得買賣。
收購(gòu)要約：>30%繼續(xù)收購(gòu)，向所有股東發(fā)出收購(gòu)要約，予以報(bào)告，報(bào)送15日后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約期限30~60日，不得撤回，變更報(bào)告并公告。
終止上市：
≥75% 股票退市
≥90% 其余仍持有股票有權(quán)以同等條件出售股票給收購(gòu)者，收購(gòu)行為結(jié)束后15日內(nèi)收購(gòu)情況報(bào)告并予以公告。
十二，違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任
1. 擅自公開或變相公開發(fā)行證券，停止發(fā)行，退換資金+利息，處非法募資5%以下罰款，對(duì)擅自公開發(fā)行證券設(shè)立公司的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)會(huì)同縣級(jí)以上政府佢地直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員負(fù)擔(dān)3-30萬(wàn)。
2. 不符合條件、欺騙取得核準(zhǔn)，尚未發(fā)行30-60萬(wàn)，已發(fā)行募資1%-5%罰款對(duì)直接主管人員或直接負(fù)責(zé)人員負(fù)擔(dān)3-30萬(wàn)
3. 券商承銷擅自公開發(fā)行證券的，魔獸違法所得，處以1-5倍罰款;違法所得不足30萬(wàn)，處30-60萬(wàn)罰款。連帶賠償責(zé)任。直接主管人員和直接負(fù)責(zé)人，警告，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格，并處3-30萬(wàn)罰款。
4. 券商虛假宣傳，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，沒(méi)收違法所得，30-60萬(wàn)罰款，嚴(yán)重者展廳或撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。直接主管人員或直接負(fù)責(zé)人員3-30萬(wàn)，嚴(yán)重撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。
5. 保薦人出具虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入1-5倍罰款，嚴(yán)重者暫�；虺蜂N業(yè)務(wù)許可，直接主管或直接負(fù)責(zé)人3-30萬(wàn) 撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。
6. 違反信息披露 30-60萬(wàn)罰款，直接主管人員或者直接責(zé)任人員3-30萬(wàn)
7. 擅自改變募資用途的，直接負(fù)責(zé)主管人員、負(fù)責(zé)人 3-30萬(wàn)罰款
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