- 相關(guān)推薦
2017證券從業(yè)資格考試題庫大綱
選擇題?本大題共50小題?每小題1分?共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正處以所抽逃出資金額的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定?公司的發(fā)起人、股東在公司成立后?抽逃其出資的?由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合并的應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起??日內(nèi)通知債權(quán)人?并與30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定?公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人?并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
第3題上市公司并購重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在??個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B
【答案解析】 《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定?財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的?財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
第4題未經(jīng) 批準(zhǔn)任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
A.工商管理部門
B.財(cái)政部
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四款規(guī)定?未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得??批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定?從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格?具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查?根據(jù)規(guī)定?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為??個(gè)交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定?在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)?經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣?但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日?案情復(fù)雜的?可以延長十五個(gè)交易日。因此?監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個(gè)交易日。
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》?中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)
業(yè)證書之日起每??年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第二十一條規(guī)定協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
第8題下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中?錯(cuò)誤的是??。
A.不可以買賣股權(quán)
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權(quán)
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的
【正確答案】 A 【答案解析】 非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資?包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額?以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第9題關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定?下列說法正確的是??。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】 B 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定?證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?在任期或者法定限期內(nèi)?不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票?也不得收受他人贈送的股票。故B項(xiàng)說法正確。
第10題下列說法中?正確的是??。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定?證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)?必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。
第11題下列人中?不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是??。
A.甲某?年滿20周歲?本科文化
B.乙某?年滿18周歲?大專文化
C.丙某?年滿20周歲?初中文化
D.丁某?年滿20周歲?高中文化
【正確答案】 C 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定?參加資格考試的人員?應(yīng)當(dāng)年滿18周歲?具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
第12題下列從業(yè)人員中?執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是??。
A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開所在機(jī)構(gòu)后?保密義務(wù)結(jié)束
C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
【正確答案】 B 【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私?對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后?仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第13題非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒
收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒有違法所得或者違法所得小于20萬
元的?應(yīng)當(dāng)處以??罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定?非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)?或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的?予以取締?沒收違法所得?并處違法所得1倍以上5倍以下罰款?沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的?處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告?并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是??。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。
第15題任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”?實(shí)際控制證券公司??以上的股份?應(yīng)事先報(bào)告證券公司?由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。 A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】 D 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定?任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的?應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司?由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)??1?認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后?其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%。?2?以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式?實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
第16題下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中?錯(cuò)誤的是??。
A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則?避免使用夸大、誘導(dǎo)
性的標(biāo)題或者用語?不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的?應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度?采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠?/p>
法和分析邏輯?基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)?審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前?可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司
相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論
【正確答案】 D 【答案解析】 《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定?證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前?可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)?但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
【證券從業(yè)資格考試題庫大綱】相關(guān)文章：
期貨從業(yè)人員資格考試大綱09-13
2017證券從業(yè)資格考試證券投資基金考點(diǎn)07-19
2017證券從業(yè)資格考試《證券市場》精選試題10-17
2017證券從業(yè)資格考試難不難06-20
證券從業(yè)資格考試報(bào)名指南201709-17
參加證券從業(yè)資格考試的申請程序10-20
關(guān)于證券從業(yè)資格考試的就業(yè)方向05-12
2017年證券從業(yè)資格考試指南10-12